金融业监管局（FINRA）对WllFargoClaringrvic，LLC处以75,000美元的新罚款，原因是数据报告不一致。这是本月金融监管机构对该银行的第二笔罚款。 这家总部位于加利福尼亚州的银行已经接受了谴责和罚款，但并未承认或否认有任何指控。 “本AWC（接受，放弃和同意书）的提交条件是，如果被接受，FINRA将不会根据本AWC中
金融监管 2020-12-01 18:40 470
据《金融时报》近日报道，为提升北美市场业绩，汇丰控股正考虑关闭其在美国的零售银行业务。 尽管尚未得到官方证实，但据说汇丰的高级经理们将在下个月向董事会提出退出计划。 尽管退出零售银行业务，汇丰银行仍将保留其在美国的投资银行业务，但其管理层正考虑缩小规模，主要专注于亚洲和中东的机构客户。 事实上，
金融监管 2020-12-01 18:40 496
随着全球各地的监管机构不断采取严厉的措施来识别非法投资相关活动并逮捕违法者，越来越多的欺诈案件浮出水面。周一，荷兰金融监管机构AutorititFinanci#235larktn(AF)对一家加密货币锅炉房未经授权的活动发出警告，该锅炉房一直在该国提供不符合荷兰金融立法的投资。 该监督机构已将BTCbrokrz列入黑名单，因为它涉嫌经
金融监管 2020-12-01 18:39 445
欧洲证券和市场监管局（A）日前发布首份欧盟（U）证券市场统计报告。该报告使用新的监管数据来源，首次全面概述了2019年欧洲股票和债券市场的情况，包括受iFIDII约束的股票和债券工具的数量、特征、交易量和透明度数据。 2019年欧洲股票市场的交易量达到270亿欧元，债券市场的交易量达到101亿欧元，分布在430个交易
金融监管 2020-11-23 15:42 462
塞浦路斯经纪公司CovrdalHoldingLiitd宣布放弃其塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，并终止所有活动。 Covrdal已在其网站上发布公告，宣布其退出业务的决定。这家经纪公司已经停止接收任何新客户，并结清了现有客户的所有头寸。 对于在截止日期前未提取的资金，Covrdal将其转入塞浦路斯证券交易委员会（CyC）的投资者赔
金融监管 2020-11-23 15:41 472
新西兰金融市场监管局（FA）透露，在新冠肺炎疫情期间，每5个新西兰人中就有1人成为金融诈骗的目标。骗子大多冒充合法的新西兰企业来诱骗潜在的受害者。 在今年4月1日至11月5日期间，FA发出了61个欺诈性投资警告，远高于前一年。其中，有21起是冒名诈骗案（占比34%），诈骗者伪造了企业的网站和社交媒体身份。 此
金融监管 2020-11-23 15:41 462
英国金融行为监管局（FCA）指出，当前的经济环境正在改变许多公司的运营方式，同时可能导致部分公司退出市场或与其他公司合并。当这种情况发生时，公司必须确保合法处理和传输客户数据。 公司应该考虑什么 《FCA手册》要求公司使用适当的风险管理系统，负责且有效地组织和控制其事务（原则3）。在传输客户个人数据
金融监管 2020-11-23 15:40 458
提供外汇、指数和大宗商品的受监管在线金融交易和投资公司Royal，最近曝光了一系列以其公司名称和品牌经营的欺诈网站。虚假网站地址是www.onroyal.co，而该公司自2006年以来一直以rfxt.co网址运营。 Royal最近将其全球业务品牌重新命名为onroyal.co。之后，亚洲尤其是香港的欺诈网站使用Royal的标识、品牌以及Royal网
金融监管 2020-11-23 15:40 479
瑞士金融市场监督管理局（FINA）指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINA授权。如果FINA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，FINA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。同时，FINA指出，实体被列入警告名单并不必然意味着其经营活动是非法的，但是，可以确认的
金融监管 2020-11-23 15:40 435
近日，英国金融行为监管局（FCA）点名通报InvtInFil、www.onlin-trading.io、InvtntFindr进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。如
金融监管 2020-11-23 15:38 426
近日，在外天眼汇收到一起针对交易商QIVIUT的投诉，举报该平台鼓吹入金故意设计诱骗投资人参与竞赛，事后竟扬言冻结账户。
金融监管 2020-11-23 15:38 747
德国联邦金融监管局(BaFin)今天宣布，大多数来自塞浦路斯的差价合约经纪商没有正确按照规定发布风险警告。该监管机构对来自德国、塞浦路斯、英国、马耳他、卢森堡、荷兰和爱尔兰的40家差价合约提供商进行了审查。 根据其网站上分享的官方文件，Bafin指出，最近一次审查是在2020年8月进行的，当局发现49%的差价合约提
金融监管 2020-11-17 18:05 428
过去的几年时间，在中国市场，英国、澳洲以及美国的监管牌照一直被放在很高的位置。和很多投资者的接触中，我们发现，尽管美国的监管非常严格，但是更多人最看好的，还是英国的监管牌照。都说塞浦路斯牌照是通往欧洲市场的门户，一个牌照通行全欧，可是为什么一直以来饱受诟病？ 时至今日，随着全球监管的变化，零售
金融监管 2020-11-13 19:00 565
今年以来，经常会收到读者的关于“某某经纪商”宣传是NFA监管是否真实的咨询。在这里，我们明确地告诉给位国内的投资者，“全球接受NFA监管且具有零售外汇资质的经纪商只有两家”。你没听错，就是两家——嘉盛集团和OANDA。另外，要成为NFA和CFTC监管的外汇经纪商是有条件的，那就是净资本要求最低为2000万美元。“NFA监
金融监管 2020-11-13 15:23 722
悉尼时间上周五（10月23日），澳大利亚证券投资委员会（AIC）正式宣布了零售差价合约（CFD）的限制，将杠杆降到30：1以下。 该规则还规定了负余额保护，以确保客户的损失不会超过其交易本金，避免2015年瑞郎黑天鹅事件重演。同时，也禁止发放赠金和其他激励措施，无论是货币的还是非货币的，因为这些措施可能助长了近
金融监管 2020-11-09 18:27 497
近日，FX110就澳洲AIC降杠杆至30倍等新规采访了十大经纪商，深谈AIC新规对经纪商及行业的影响。可以想见的是，澳洲经纪商在国内或撤出或转移监管，对国内的部分投资者也造成了不大不小的影响，感受最深的是各家经纪商的代理。我们特地邀请了数家代理接受采访。 由于各澳洲经纪商应对得宜，大半代理表示AIC新规下对他
金融监管 2020-11-06 17:20 517
众所周知，全球各国长达数年的监管纠纷使差价合约市场一再遭受打击，各主流监管纷纷降杠杆，众经纪商也随着监管政策变化一再变更牌照或经营范围。 去年4月，澳洲AIC提出拟降杠杆20:1，再次引发业内关于“强监管、低杠杆”的讨论，今年10月23日，澳洲AIC正式将杠杆降到30倍以下，主流监管最后一片高杠杆区域的沦陷，也
金融监管 2020-11-06 17:20 534
一、监管前行 外汇市场作为一个整体，由许多市场类型组成，包括现货外汇，期货衍生物，远期衍生品以及最受零售客户欢迎的CFD衍生市场。所有的外汇交易构成了最大且最具流动性的金融市场，平均日交易量为5万亿美元。以往，外汇市场只面向主要金融机构与高净值客户，而金融科技的技术进步和互联网时代的崛起也让广大普
金融监管 2020-11-06 16:27 525
美国证券交易委员会(C)近日投票决定改善注册投资和业务发展公司使用衍生品的监管框架。该委员会旨在通过引入一项新规则和一些规则修正案，提供一种现代化的监管方法。 在一份官方新闻稿中，C表示将致力于设计一个监管结构，以反映不断拓宽的产品创新和投资者选择，同时考虑到与使用复杂金融产品相关的所有风险。
金融监管 2020-10-30 14:46 586
AIC（澳大利亚证券和投资委员会）副主席DanilCrnnan本周一在声明中表示，他将辞去AIC副主席职务。因DanilCrnnan和AIC主席Jahiton的薪酬和安置费问题，AIC正面临财政部的调查。 正如Fazzaco此前的报道，因为拿到了不合规的安置费，DanilCrnnan和Jahiton的总薪酬均超过了相关薪酬法庭裁决确定的限额。安置费丑闻曝光后
金融监管 2020-10-29 16:09 492
英国金融行为监管局(FCA)10月28日在官网发出警告，一家名为AndronRcovryrvic的实体未在FCA注册或经FCA授权，却声称自己已获得授权可以为英国民众提供金融服务。该公司假冒英国注册上市公司AndronRcovryrvicLtd(公司编码：10107334)。 所谓“套牌公司”就是克隆FCA正规授权公司的基本资料、监管信息，如使用与授权
金融监管 2020-10-29 16:08 457
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出名为Invtclc（又称InvtcAtanagnt）的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：冒充FCA已授权公司InvtcClickaInvtLtd、InvtcAt
金融监管 2020-10-29 15:56 434
卢森堡金融业监管委员会(CF)近日在其官网发出一则警告，提醒公众注意网站www.kurrinz-caital.co，该网站运营实体表示自己是名为KurrinzCaitalARL-的私人投资组合经理，成立于21Gruutroo，L-9991Wiwaach。 CF告知公众，名为KurrinzCaitalARL-的实体未获得在卢森堡内或从卢森堡提供投资服务或其他金融服务的任何授权。
金融监管 2020-10-29 15:51 452
昨日10月28日，美国全国期货协会（NFA）在其官网发布公告,已下令永久禁止实体DafxGlobalLtd.(以下简称“Dafx”)申请成为NFA会员或担任任何NFA会员的委托人。据悉，该实体位于马来西亚，目前是注册登记在美国商品期货交易委员会（CFTC）的大宗商品池运营商和大宗商品交易顾问。 NFA.jg 该决定由NFA的商业行为委员会(BCC)
金融监管 2020-10-29 15:42 420
澳大利亚证券及投资委员会(AIC)日前发布通告称，已禁止来自新南威尔士州的抵押贷款经纪人尼·坦纳（NTannr）在五年内从事信贷活动。同时，AIC还下令取消了NTFinancialrvictyLtd（NTF）的信贷执照，Tannr女士是该公司的唯一董事和负责经理人。 根据调查，AIC发现，Tannr女士在提供支持房屋贷款申请的文件时，罔顾事实
金融监管 2020-10-29 15:35 424
欧洲证券和市场管理局（A）日前更新第三国场所（TCTV）名单，该名单主要根据iFIDII和iFIR关于交易后透明度和持仓限额的意见而定。 在2020年10月1日发布了关于英国退欧对iFIDII/iFIR的影响的声明之后，A根据意见中有关透明度和持仓限额条款的标准，着手对英国交易场所进行评估。 根据评估决定，自2021年1月1日起，
金融监管 2020-10-29 15:35 458
澳大利亚证券交易所（AX）周三宣布，将进一步推迟其基于区块链的股票清算和结算系统，至2023年4月。该交易所最初定于2020年底启动该项目，后来更发布多次声明推迟，如今又将日期顺延到2023年。 结算所电子附属登记系统（即CH），是AX现有的基础设施，主要负责其网络上交易和交易的清算和结算。而计划使用的DLT结算系
金融监管 2020-10-29 15:34 397
德国联邦金融监管局(BaFin)在2020年9月29日的通知中命令爱沙尼亚塔林的GrnrivrOU立即停止其跨境自营交易。 GrnRivrOU运营“organTrut”交易平台，用于差价合约（CFD）和加密货币。交易者可以通过organtrut.u访问该平台。 也就是说，GrnRivrOU在没有按照德国银行法第32(1)条的要求获得BaFin授权的情况下，进行了德
金融监管 2020-10-29 15:34 389
在澳大利亚证券与投资委员会（AIC）正副主席因陷入“搬迁费用丑闻”且先后表示将辞职之际，AIC颁布了针对零售外汇及差价合约行业的监管新政。 AIC颁布的最新产品干预限制经纪商提供货币、黄金、股票以及数字货币等一系列产品的交易杠杆最高比例。该法规旨在加强消费者保护，促进其监管下经纪商的做法与其他类似市场的保
金融监管 2020-10-29 11:38 958
最新消息，10月23日，澳大利亚证券投资委员会（AIC）正式宣布了零售差价合约（CFD）的限制，将杠杆降到30：1以下。 该规则还规定了负余额保护，以确保客户的损失不会超过其交易本金，避免2015年瑞郎黑天鹅事件重演。同时，也禁止发放赠金和其他激励措施，无论是货币的还是非货币的，因为这些措施可能助长了近年来的过度
金融监管 2020-10-28 16:33 437
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
