2020-11-17 18:05:53
德国联邦金融监管局(BaFin)今天宣布，大多数来自塞浦路斯的差价合约经纪商没有正确按照规定发布风险警告。该监管机构对来自德国、塞浦路斯、英国、马耳他、卢森堡、荷兰和爱尔兰的40家差价合约提供商进行了审查。
根据其网站上分享的官方文件，Bafin指出，最近一次审查是在2020年8月进行的，当局发现49%的差价合约提供商存在违规行为（主要涉及规定的风险警告）。在被审查的差价合约提供商中，只有32%的提供商充分考虑了一般禁令。
监管机构提到，在被审查的40家差价合约提供商中，近一半的提供商总部位于塞浦路斯，12%来自英国，29%来自德国。大部分被查出的违规行为都与没有按照要求制定风险警告或根本没有提供风险警告有关。
“在正确执行CFD产品干预措施的要求方面，最大的困难似乎是塞浦路斯供应商造成的。BaFin发现，在该欧盟国家被检查的供应商中，有二分之一存在违规行为。BaFin还发现位于英国、德国和卢森堡以及荷兰、马耳他和爱尔兰等其他欧盟国家的CFD供应商存在违规行为。然而，在所有被查出的违规行为中，塞浦路斯供应商要承担约50%的责任，”BaFin称。
风险管理和杠杆作用
据该监管部门统计，近70%的违规行为与风险警示有关，其次是13%与杠杆限制有关。约9%的公司试图以奖金吸引投资者交易差价合约。“BaFin提请德国供应商注意已发现的违规行为，如果他们不对发现的错误进行补救，将引入行政强制措施。BaFin不能立即对向德国零售投资者提供欧洲CFD护照的外国公司采取行动。它应将此类案件转交给相关的外国监管机构。后者将在自己的监管活动中对违规行为进行追究。”该官方文件提到。
