2020-04-07 17:07:09
除了对Tiger Brokers发出警告之外，因为反洗钱的做法，新西兰FMA还认定了其他6家公司。FMA绝对不公布这6家实体的名字。
由于这些公司是FMA正在监控的根据《反洗钱与反恐融资(AML/CFT)法案》向该监管机构报告的约800家公司的一部分，FMA披露了这些公司在反洗钱方面的问题。
FMA表示，Tiger Brokers未能充分核实客户的身份文件
“猕猴桃之国”新西兰FMA发现，Tiger Brokers存在一系列的问题。根据4月6日发布的声明，该交易商未能：
根据要求对有所增加的现有客户进行充分的尽职调查。
充分核实相关的客户身份文件。
充分获取高风险客户相关的资金来源和财富信息，并采取合理的措施核实这些信息。
在可疑活动形成后三个工作日内向相关监管机构报告这些可疑活动。
采取合理的措施决定消费者或受益所有人是否暴露在政治风险下。
FMA得出结论，有合理的依据相信Tiger Brokers违反了《反洗钱与反恐融资(AML/CFT)法案》。
根据声明，新西兰FMA发现这种情况之后，Tiger Brokers必须在2020年4月17日前向FMA提交计划。在这份计划中，Tiger Brokers必须概述为了合规如何解决FMA认定的这些问题。这家股票交易商不得不在9月30日前采取这些措施或面对强制执行的措施。
FMA的监管负责人在声明中对这一发现评论道：“由于和司法程序相比，对变更警告更快，警告是重要的监管工具。对存疑的公司来说，发出正式的警告是对这些公司的行为最为恰如其分的回应。对公众发出警告的目的是传递信号：我们已经认定了某家公司的问题，这些公司需要解决我们有所顾虑的问题”。
FMA的监管负责人还指出：“Tiger Brokers可能存在的违规行为的严重性意味着对公众发出警告是有必要的，尤其是因为Tiger Brokers是一家在新新西兰快速发展的大公司。这些问题的涉及面广，这些问题不是次要问题或技术性问题。这意味着金融市场发生即时性的损失或者正在发生损失的可能性是存在的”。
