马耳他金融服务管理局（FA）官网发布警告消息，该监管机构发现一个以Crytoxtrad的名义运营的实体，网址为htt://crytoxtrad.co/。 FA提醒马耳他和国外的公众，Crytoxtrad不是马耳他注册的公司，也没有获得马耳他金融管理局的许可或授权，不能提供任何外汇交易服务或其他金融服务，根据马耳他法律，这些服务需要获得许可
金融监管 2021-02-18 16:03 341
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就适用于香港资本市场交易的操守规定，展开谘询（注1）。建议的规定将有助厘清中介人在股权及债务资本筹集过程中所担当的角色，并订明它们在簿记建档、定价、分配及配售活动中应达到的操守标准。 另一项关于“兼任保荐人”的建议，将要求（就首次公开招股而言）至少有一名包销银
金融监管 2021-02-10 18:16 396
近日，英国金融行为监管局（FCA）发布警告提醒投资者注意，有十逾家实体进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。如果想知道公司是否已获
金融监管 2021-02-10 18:16 468
迪拜金融服务管理局（DFA）今天发布了针对DFA授权公司前关系经理AhihBhandari先生的决定通知。 2020年9月17日，DFA决定对Bhandari先生采取执法行动，因为他在2011年至2013年期间故意违反反洗钱(AL)法规，并在2017年和2018年阻碍DFA的工作。DFA已对Bhandari先生处以165,000美元的罚款，并限制他在DIFC内就提供金融服务方
金融监管 2021-02-10 18:15 375
意大利金融市场监管局(CONOB)再次利用“增长法令”（GrowthDcr）所赋予的权力，命令意大利互联网服务提供商(I)切断对6家未获授权违规提供金融服务的网站服务。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONOB列入监管黑名单的实体总数已达到374个。 此次被封锁的6家网站和所属实体名单如下： -4x7Ltd (网站：www.4x7.liv) -
金融监管 2021-02-10 18:15 364
昆士兰太平洋松市的AdrianChritohrCoronno和DonicoLuvra(又名DonicoGiglioLuvara)在参与四家倒闭的公司后，被取消了五年的公司管理资格。 这些公司在2010年至2015年期间涉及金融和保险服务、出租和房地产服务： -GlobalIncoAttyLtd（ACN162284059）（GIA）。 -360GlobaltyLtd（ACN143565762）（360Global）。 -Frort
金融监管 2021-02-10 18:13 379
澳大利亚证券投资委员会（AIC）对oyntrHargrav金融咨询有限公司（oyntrHargrav）的澳大利亚金融服务（AF）执照施加了额外条件。 此前，AIC进行了有针对性的监督，发现oyntrHargrav在冲突管理方面的风险控制不力，并且没有对其代表进行充分的监控和监督。AIC的监督还发现，一些客户获得的财务建议未能满足最佳利益责任和
金融监管 2021-02-10 18:04 300
证券及期货事务监察委员会（证监会）向名汇证券有限公司及富途证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止它们处理或处置三个交易帐户内的某些资产。这些资产与一宗怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关，当中涉及于2020年3月至2020年10月期间就两家在香港联合交易所有限公司上市的公司的股份进行的市场操纵活动（注1及2
金融监管 2021-02-10 18:02 328
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出名为InfinityFinancialrvic、r/rforign.co、lifx/FXGrou及CFIHKGrou的实体未经英国企业官方注册或FCA授权/注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记
金融监管 2021-02-10 18:02 286
欧洲证券和市场监管局（A）日前在其官网发布公告称，在与爱尔兰惠誉国际评级(FitchRating)合并后，当局决定撤销惠誉法国、惠誉波兰、惠誉意大利和惠誉评级西班牙的信用评级机构（CRA）注册。 该撤销决定是基于FitchRating分别于2020年6月3日和2020年11月30日向A发出正式通知后作出的，该通知阐明，KrollLLC打算在CRA条
金融监管 2021-02-10 18:01 290
德国联邦金融监管局(BaFin)获悉，在社交媒体推特上，有人以其名义使用一个假账户。官方使用受版权保护的BaFin徽标被非法使用，以加强该假账户是真实的印象。 BaFin指出，该机构在推特上并未开设相关账户，也没有在这个平台上发布官方信息。目前，BaFin在社交媒体上唯一有自己的个人资料的渠道是职业平台LinkdIn。 请注
金融监管 2021-02-10 18:00 354
西澳州珀斯市的公司财务总监AnandaKathiravlu先生被西澳州最高法院判定犯有阴谋操纵市场罪。Kathiravlu先生被判处12个月的监禁，并被立即释放，但需缴纳10,000澳元的担保金，以保证七个月内表现良好。 Kathiravlu先生被判与他人共谋，在2016年5月12日至2016年5月17日期间直接或间接地参与或进行交易，该交易具有或可能
金融监管 2021-02-10 17:59 301
爱沙尼亚金融监管局（当地称为Finantinktioon）对AdiralarktA（Adiralarkt集团在当地注册的实体）罚款32000欧元。 周二公布的罚款是由于该经纪商处理去年震惊衍生品市场的负油价危机的方式。 2020年4月，美国石油基准西德克萨斯中质油（WTI）的价格进入负值区域。对于这样的灾难，没有一家交易平台做好准备。由于技术
金融监管 2021-02-10 17:57 286
日前，加拿大证券管理机构（CA）在官网发布一则警告，该警告转发自不列颠哥伦比亚证券委员会（BCC），旨在提醒投资者注意实体AquilaBIT（其相关网站：htt://aquilabit.co）。 AquilaBIT声称位于瑞典，它声称为“差价合约、加密货币、现货金属、能源、商品、指数、债券和股票”提供交易的投资计划。 我们知道，Aqui
金融监管 2021-02-09 14:58 270
瑞士金融市场监督管理局（FINA）指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINA授权。如果FINA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，FINA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。同时，FINA指出，实体被列入警告名单并不必然意味着其经营活动是非法的，但是，可以确认的
金融监管 2021-02-08 15:34 311
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布，与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局（香港金管局）及澳门金融管理局签署了关于粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录。 该谅解备忘录旨在建立三地监管机构之间就投资者保障事宜进行监管信息交
金融监管 2021-02-08 15:33 304
随着外汇保证金交易逐步深入人心，越来越多的骗子经纪商也开始将魔爪伸向这个相对不够成熟的市场。在光怪陆离的外汇世界中，拥有辨别骗子经纪商的一技之长显得尤为重要。那么，如何在FCA上查询外汇经纪商的受监管状况？ 进入监管机构首页htt://www.fca.org.uk/ 点击“FINANCIALRVICRGITR” 在新打开的页面中，选择“Fina
金融监管 2021-02-07 17:01 360
前墨尔本抵押贷款经纪公司AdvancdChoicFinanctyLtd(ACF)的董事DingYang先生承认协助和教唆ACF在向AIC提交的信贷执照年度合规证书中故意做出虚假陈述。 ACF持有澳洲信贷牌照，而杨先生是该牌照上唯一的适当人选和负责经理。 2012年7月，杨先生在墨尔本银行的贷款人资格认证被终止，2016年4月，杨先生和ACF在聚合机构Connc
金融监管 2021-02-04 16:05 303
证券及期货事务监察委员会（证监会）留意到，近期海外市场有某些股票及相关期权出现极端的价格波动，以及社交媒体上的投资论坛广受注目且影响力日增，故提醒投资者应注意买卖高度波动的证券（包括海外上市股票）所涉及的风险。 投资者应注意，经纪可能有权根据客户协议的条款及条件，在某些情况下（包括海外执行经纪服务
金融监管 2021-02-04 16:02 285
德国监管机构BaFin于2021年1月12日下发监管函，禁止交易平台www.ycoinlit.co，开展未经授权的安全托管业务、未经授权的投资经纪和合同经纪以及未经授权的自营交易活动。在该平台上，供应商提到了澳大利亚、英国、美因河畔法兰克福/德国和瑞士的业务地址和电话号码。 网站www.ycoinlit.co为客户提供加密货币和商品、证券
金融监管 2021-02-04 16:02 301
近日，英国金融行为监管局（FCA）发布警告提醒投资者注意，名为UKBONDVALU，YBONDFINDR，BondAdvior，afBond的四家实体进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA
金融监管 2021-02-04 16:01 280
本通知由塞舌尔金融服务管理局（FA）发布，提请注意以下网站：htt://ll.co/。另外，与本网站用户协议中提到的事实相反，名为LLGLOBAL的实体没有得到FA的任何许可或监管。该网站的详情如下。 网站：htt://ll.co/ LLGLOBAL没有从塞舌尔金融服务管理局这里持有任何类型的有效许可证。该实体不受塞舌尔金融服务管理局监管，
金融监管 2021-02-04 16:01 271
日前，加拿大证券管理机构（CA）在官网发布一则警告，该警告转发自法国金融市场管理局（AF），旨在提醒投资者注意实体ForignCurrncyxchang(Forx/FX)Trading。 蒙特利尔——金融市场管理局（AF）提醒魁北克人，任何类型的股市投机，特别是某些互联网论坛和社交媒体鼓励的投机，都有很高的风险。 在过去的几个月里，特别
金融监管 2021-02-03 14:49 268
Financagnat周二2月2日报道，马来西亚的金融监管机构今天在网站上更新了其外汇投资警示列表，这些公司出现在上面的原因主要是未在该国进行过注册。 值得注意的是，更新后的列表上出现了冒充全球知名经纪商的假冒OctaFX和FXT。这两家经纪商的真身都在欧洲受到严格的监管，但这并不意味着其在马来西亚进行推广就可以无视
金融监管 2021-02-03 13:24 281
塞浦路斯证券和交易委员会（CyC）日前公告称，在2021年1月25日的会议上，该监管机构根据《另类投资基金法》(AltrnativInvtntFundLaw)第133条第(1)款(f)作出决定，撤销下列两家塞浦路斯投资公司的有限人数另类投资基金(AIFLN)授权，包括： -DiacoFundLtd（AIFLN授权编号：LAIF12/2014）； -InduKadhnuFundLiitd（AIFLN
金融监管 2021-02-02 18:08 300
日前，加拿大证券管理机构(CA)在官网发布一则警告，该警告转发自安大略省证券委员会（OC），旨在提醒投资者注意实体ChhabraAtanagnt（其相关网站：www.chhabra-at-anagnt.buin.it）。 发布日期：2021年1月29日 地址：海湾街161号 多伦多,ON5J21 附加信息：Chhabra资产管理公司的网址为www.chhabra-at-anagnt.buin.it
金融监管 2021-02-02 18:07 289
新西兰金融监管机构（FA）建议投资者，在与WndavLiitd打交道前要谨慎行事。FA认为该实体具有欺诈特征。当局收到消息称，上述实体提供投资存在不能撤回的风险。 此外，Wndav声称其在新西兰注册并获得许可也属于虚假信息。该实体还谎称与在新西兰注册的实体WndavntrriLiitd有关联。 具体信息披露如下： 实体名称：Wndav
金融监管 2021-02-02 18:07 297
证券及期货事务监察委员会（证监会）的全资附属公司投资者赔偿有限公司（投资者赔偿公司），现邀请相信本身已因香港宏侨投资有限公司违责而蒙受损失的宏侨客户向投资者赔偿基金提出申请，要求作出赔偿。 上述客户可以邮递方式或亲临香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼向证监会提交申索。有关申索必须采用指明的表格呈交
金融监管 2021-02-02 18:06 255
澳大利亚证券和投资委员会（以下简称“AIC”）今天宣布，联邦法院已于2021年1月29日应其申请，下令关停101固定收益票据发行人101NointyLtd（以下简称“101Noin”）的业务。Cor固定收益票据是由ayfair101承销的有担保债券。 通过对ayfair101集团公司及其董事Jaawhinny提起诉讼，AIC力图保护101Noin的资产和Cor固定收益票
金融监管 2021-02-02 18:04 296
新西兰金融市场管理局(FA)今日公布的对新西兰证券交易所（NZX）的审查结果，发现由于技术资源不足，该证券交易所未能履行其特许市场运营商的义务。 作为持牌市场运营商，NZX必须履行《金融市场行为法》（FCAct）规定的某些义务。其中一项义务是拥有足够的技术资源，以妥善运营其持牌市场，包括确保市场披露的安排。 审
金融监管 2021-01-29 17:52 317
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
