周五（5月14日）亚市盘中，“黑色系”大宗持续跳水，监管机构再出手。 伴随着政策性监管的加强及多头平仓离场，持续多日的“黑色系”大涨行情终于落下帷幕。 周五临近午盘，热卷主力合约跌停，现报6135元/吨；螺纹钢主力合约跌超5%，跌破5700元/吨。 铁矿石主力合约跌近9%。新加坡铁矿石一度跌6.8%，报196.50美元/吨
金融监管 2021-05-14 12:06 358
英国金融行为监管局（FCA）：仍有必要为那些仍需要现金和银行服务的人，特别是弱势消费者提供相应服务。
金融监管 2021-05-13 16:50 346
不知道还有多少人记得严选君在年初的预言：经历了魔幻疯狂、混乱不堪的2020后，2021必是整个汇圈的监管元年。 今年以来的种种迹象已经陆续证明了这一点，而在接下来的5月又有一个监管新规要落地。这次的主角是离岸监管的异类——巴哈马证券委员会（后续简称CB）。 一、逆袭的巴哈马CB！向欧美看齐？ 稍微关注行业动态
金融监管 2021-05-07 10:58 323
塞浦路斯证券交易委员会（CyC）于周二发布了当地来自于英国的金融服务公司的名录，这些公司现已被塞浦路斯的临时许可制度（TR）接纳。官方公告显示，CyC收到了来自金融服务公司根据拟定协议提交的总共96份TR申请。总共有7家公司被判定是不可接纳的，而一家公司撤回了该申请，这意味着有88家公司正在该计划下运营。 名录
金融监管 2021-04-28 15:50 378
Financagnat周二4月20日报道，FCA负责人NikhilRathi在“金融科技周”上发表的讲话中透露，英国的金融市场监管机构将建立一个“监管托儿所”，以密切监管新授权的金融服务公司。“目前一个新公司公司获得监管后，受到与具有悠久历史的公司相同的对待。监管托儿所将使我们在获得授权后立即与公司保持紧密联系，以便我们可
金融监管 2021-04-21 17:46 347
Financagnat周二4月20日报道，美国金融业监管局（FINRA）禁止前高盛研究分析师Brianaguir使用内幕信息购买证券，该行为也被称为内幕交易。 根据联邦法律，在美国使用任何非公开信息进行交易都是犯罪。该自律组织于周二宣布，详细提到了aguir在获悉他一位分析师同僚正提升对某证券的建议后，他本人于2020年4月和2020年6
金融监管 2021-04-21 17:39 373
【证监会北京监管局点名“天津股侠”“王金生”等财经自媒体存在极高风险】4月21日，中国证监会北京监管局今日通报第七批《北京辖区不具备经营证券期货业务资质机构名单》，该名单共18个企业或平台名称，含微博“天津股侠”、微博“小红帽爱股票”、微博“王金生”、股海明灯网站等，上述微博“大V”拥有数百万粉丝。北
金融监管 2021-04-21 17:06 397
Financagnat周五4月16日报道，因涉嫌违反多项监管规定，金融行为监管局（FCA）已在英国停止了总部位于塞浦路斯的外汇和差价合约运营商FintractivLiitd（品牌名为FXVC）在英国的运营。FXVC由塞浦路斯证券交易委员会（CyC）授权和监管，并在12月英国协议脱欧完成后，在英国金融监管机构的临时许可制度（TR）下运作。 经纪
金融监管 2021-04-19 11:36 366
Financagnat周四4月15日报道，最近，美国证监会（C）向两名不愿透露姓名的个人颁发了奖金奖励，总额超过5,000万美元，以奖励他们提供了有助于执法行动的内幕信息。在这份周四的公告中，C进一步指出，这个双人组向监管机构举报了有关涉及高度复杂交易的违规行为，该违规行为导致了数千万美元的损失，损害了投资者。 C还
金融监管 2021-04-16 11:11 357
中国财政部发布会计信息质量检查公告，依据会计法，对财政部有关监管局检查的19家医药企业作出行政处罚。公告显示，被处罚的19家医药企业存在着使用虚假发票、票据套取资金体外使用，虚构业务事项或利用医药推广公司套取资金，账簿设置不规范等违规行为。 中国财政部网站声明写道，江苏万邦医药营销有限公司2018年支付
金融监管 2021-04-13 13:57 389
伯利兹国际金融服务委员会（IFC）已向aantaoor和DynaicCrytoarkt两家实体发出警告。IFC成立于伯利兹，负责监管和监督国际金融服务部门。 根据公告，aantaoor没有根据IFC法案获得许可，就在伯利兹境内或从伯利兹境内提供、开展、交易或显示自己提供、开展或交易IFC法案附表中规定的任何国际金融服务。该实体使用的是虚假
金融监管 2021-04-09 16:12 398
瑞士信贷证券（美国）有限责任公司（Crdituicuriti(UA)LLC，下称“瑞信”）因监管缺陷遭美国金融业监管局（FINRA）罚款345000美元。 为与FINRA达成和解，瑞信同意支付罚款，并同意接受谴责。 FINRA称，至少在2016年7月至2019年4月4日期间，瑞信未能建立和维护一个设计合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户。 员工
金融监管 2021-04-08 16:41 353
塞浦路斯证券和交易所委员会（CyC）近日宣布，将WFinancialandInvtntrvicLtd从投资者赔偿基金（ICF）除名。 值得注意的是，失去投资者赔偿基金会员资格并不等于客户失去了获得赔偿的权力。ICF会员不管当前是否还具有会员资格，所欠的未偿债务仍然不变，直到还完为止。 此前，Fazzaco报道了CyC宣布，由于WFinancialandI
金融监管 2021-04-08 16:40 377
Financagnat周三4月7日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CyC）已于周三发布了对受监管实体（包括外汇和差价合约经纪商）采取合规措施的审查结果，其中显示了多种差异。 监管机构强调，许多持有塞浦路斯投资公司牌照（CIF）的实体并未对其用户说明所提供金融产品/工具的相应风险，而这一步骤对所有受监管公司都是必不可少
金融监管 2021-04-08 16:31 400
【银保监会：持续深入查处重大风险事件金融案件背后的利益输送监管失守问题】记者31日从银保监会获悉，该部门将坚决惩治重大金融风险背后的腐败问题。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，重点关注高风险机构和地区，持续深入查处重大风险事件、金融案件背后的利益输送、监管失守问题，特别是破坏
金融监管 2021-03-31 11:41 415
英国金融行为监管局（FCA）对30家公司发出警告，因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。 这30家公司包括ALGlobal、FixdIncoolution、RORFINANCLTD、yBondFindr、IncoBondUK、OffrInvtorYild、UK(rorty)FixdInco、ChooWilyLoanLtd、UniCrditUK、IVIFundLC等。 根据FCA警告，上述公司的详细信息如
金融监管 2021-03-30 16:08 390
【中央财经委员会：#金融活动要全部纳入金融监管#】3月15日，据央视报道，中央财经委员会第九次会议召开。会议再次明确指出，金融活动要全部纳入金融监管。 中央财经委员会第九次会议指出，近年来我国平台经济快速发展，在经济社会发展全局中的地位和作用日益凸显。平台经济有利于提高全社会资源配置效率，推动技术和产
金融监管 2021-03-16 10:46 393
丽人丽妆事件继续发酵。 今日午间，针对此事件，上交所对丽人丽妆发布监管工作函，要求其就相关媒体报道事项明确监管要求。 截至今日中午收盘，丽人丽妆股价再跌2.11%，暂报27.79元/股。3月8日至今，丽人丽妆股价下跌16.75%，市值已经跌去近25亿元。 红星资本局注意到，已有自称丽人丽妆投资者的账号在相关微博评论称
金融监管 2021-03-12 16:29 436
近日，塞浦路斯证券与交易委员会（CyC）发布声明表示，鉴于咨询反馈，该监管机构已放弃“外汇及CFD杠杆划分层级计划”，并将欧洲证券局（A）的产品干预措施永久化实施。（详见《塞浦路斯CyC：拟将外汇及CFD杠杆划分三个层级，最高50:1》） 咨询反馈显示，部分意见担心分层级杠杆计划会让民众对这些产品限制措施内容产生
金融监管 2021-03-10 13:38 469
英国金融行为监管局（FCA）正式结束了备受争议、关联绝大多数货币的LIBOR(伦敦同业拆借利率LondonIntrBankOffrdRat)基准，该决定是在12月由IC基准管理机构牵头、经过行业调研之后做出的。 作为全球监管标杆的FCA在上周五宣布，对于英镑，欧元，瑞士法郎，日元以及一周和两个月美元汇率的设定，LIBOR将于2021年12月31日
金融监管 2021-03-09 15:02 381
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表最新的《季度报告》，概述2020年10月至12月期间的重要发展。 季内，本会联同绿色和可持续金融跨机构督导小组的其他成员，发布了一项策略计划，旨在巩固香港金融生态系统，长远共建更绿和更可持续的未来。为了推进该策略计划所载的五个行动纲领的其中之一，证监会在10月发表
金融监管 2021-02-23 15:30 428
意大利金融市场监管局(CONOB)再次利用“增长法令”（GrowthDcr）所赋予的权力，命令意大利互联网服务提供商(I)切断对4家未获授权违规提供金融服务的网站服务。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONOB列入监管黑名单的实体总数已达到385个。 此次被封锁的4家网站和所属实体名单如下： -ircfdLiitd(网站：www.ircfd.co
金融监管 2021-02-23 15:29 390
卢森堡金融业监管委员会(CF)近日在其官网发出一则警告，提醒公众注意网站www.luxfingrou.co，该网站声称成立于卢森堡，并以LuxbourgFinancialGrou的名义提供投资服务。 CF通知公众，这家名为LuxbourgFinancialGrou的实体不受CF监管，也未获得在卢森堡内或从卢森堡提供投资服务或其他金融服务的任何授权。
金融监管 2021-02-23 15:29 430
马耳他金融服务管理局（FA）官网发布警告消息，该监管机构发现一个以xrtztrad的名义运营的实体，网址为htt://www.xrtztrad.co。 FA提醒马耳他和国外的公众，xrtztrad不是马耳他注册的公司，也没有获得马耳他金融管理局的许可或授权，不能提供任何外汇交易服务或其他金融服务，根据马耳他法律，这些服务需要获得许可或授
金融监管 2021-02-23 15:29 424
为协助监管机构得到高质量的信息，美国证券交易委员会已为举报者分别颁发两笔总额超过300万美元的奖励。 根据第一份改判令，美国证券交易委员会向一名举报者颁发了超过220万美元的奖励，因为他提供的信息提醒了其工作人员的不当行为，有助于将数百万美元返还给受害客户。 另有一名举报人因向提供了有关欺诈性报告计划
金融监管 2021-02-23 15:27 399
AIC专员CathiArour周五表示，澳大利亚证券及投资委员会（AIC）对促进交易所交易基金（TF）的加密版本上市持开放态度。 Arour似乎试图改变AIC有关比特币相关产品的名声。具体来说，他在国家证券交易所拒绝Coo比特币TF上市后不久发表了他的评论，理由是他们没有适当的监管来保护投资者。 Arour补充说，尽管TF将为投
金融监管 2021-02-18 16:29 383
塞浦路斯证券交易委员会（CyC）对thultiatforx、gatradtation等网站发出警告。 塞浦路斯证券交易委员会（CyC）对一些网站发出警告。 委员会发现这几个网站不属于提供投资服务的实体。 CyC已将以下网站列入警告名单。 Thultiatforx.co gatradtation.co digicoin.nt fxglobaltradr.co cloudfxotion.onlin CyC警告
金融监管 2021-02-18 16:27 386
新西兰金融监管机构（FA）建议投资者，在与网站latinuartnrliitd.co打交道前要谨慎行事。当局称担心该网站的运营者可能在进行诈骗。FA近日收到了关于该公司投资者无法撤回投资的报告。 此外，该网站此前曾谎称自己在新西兰注册并接受监管。它还谎称自己与在新西兰注册成立的实体latinuartnrLiitd有关联。据监管机构了解
金融监管 2021-02-18 16:22 387
FC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 -近期新增的无牌公司有： 1.InvtaHK（网站：www.invta-hk.co，该公司显示公司地址位于香港但实际并非如此） 2.OBTIntrnationalLiitd（网站：htt://obt8
金融监管 2021-02-18 16:21 381
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天透过与香港警务处（警务处）辖下的反诈骗协调中心（注1）联合制作的一段短片，提醒公众小心网上投资骗局。 该段短片提醒投资者提防有骗徒在社交媒体平台上建立投资群组，并声称能提供股票贴士或内幕消息。在某些个案中，这些骗局更涉及冒认知名的投资顾问和市场评论员。 短片以
金融监管 2021-02-18 16:04 358
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
