2021-04-21 17:39:37
根据联邦法律，在美国使用任何非公开信息进行交易都是犯罪。该自律组织于周二宣布，详细提到了Maguire在获悉他一位分析师同僚正提升对某证券的建议后，他本人于2020年4月和2020年6月购买了关联两家公司的证券。
涉嫌联邦犯罪
Maguire的这位同僚将证券的操作建议从“中性”升级为“买入”，尽管该信息尚未在公共领域公开，但内部电子邮件还是透露了这部分建议正在修改中。
在该建议最终确定之后，同时也在公开研究报告发布之前，Maguire使用未公开帐户购买了这些公司的证券。
此外，监管机构称，Maguire在调查其未公开账户的交易历史时，对FINRA工作人员说谎。尽管Maguire同意FINRA的调查结果，但他既不承认也不否认这一指控。
FINRA执行副总裁兼执法部门负责人Jessica Hopper表示：“证券业专业人士的内部交易削弱了公众对我们资本市场的信任。 FINRA利用先进的监视工具来检测和纠正这种类型的不当行为。确保市场完整性是FINRA的核心任务之一，从行业内部清除不当行为始终是FINRA的首要任务。”
