日前，英国金融行为监管局(FCA)发出警告，告诫消费者不要使用111家尚未在FCA注册的加密公司。 自1月10日以来，所有总部设在英国的加密货币公司都必须遵守反洗钱和反恐融资法律，并向FCA注册，以便合法经营。但尽管如此，依旧还有许多实体未达目标。 FCA的执法负责人arktward在6月22日的“CityaFinancial'CityWk”活动
金融监管 2021-06-23 17:53 246
日前，加拿大证券管理机构（CA）在官网发布一则警告，该警告转发自英属哥伦比亚证券委员会（BCC），旨在提醒投资者注意实体FinancialOtionTrad，其相关网址htt://financialotiontrad.co/。 FinancialOtionTrad声称位于圣文森特和格林纳丁斯，它还声称提供加密货币交易的投资计划。 我们知道，FinancialOtionTrad接受不
金融监管 2021-06-22 13:47 326
塞浦路斯证券和交易委员会（CyC）日前发布公告称，实体KConultingLtd于2021年4月12日宣布放弃其提供行政服务的授权。该决定是其根据2012年生效的《管理提供行政服务和相关事项的公司法律》第16(2)条作出的。因此，该公司由CyC授予的编号为132/196的授权自上述日期起失效，CyC已将KConultingLtd从注册表上永久删除。 需
金融监管 2021-06-22 13:46 319
卢森堡金融业监管委员会(CF)近日在其官网发出一则警告，提醒公众注意网站htt://wh-luxbourg.co，该网站以WatrfallHolding、WHInvt和WHLuxbourg的名义提供投资服务。 据悉，该实体号称注册于地址：27,BoulvardGrand-DuchJ.Charlott,L-1845Luxbourg，并使用电子邮件：“InitialOfurna.na@wh-luxbourg.co”进行联系。 CF
金融监管 2021-06-22 13:46 289
爱尔兰中央银行注意到，OakaatuianagntT/AOHolding（日本）-htt://www.ocor.co（已不再运营）在没有适当授权的情况下，一直作为投资公司/投资业务公司在该国运营。 中央银行网站上有一份迄今为止公布的未经授权的公司名单。 未经授权的公司/个人在爱尔兰提供需要中央银行负责执行的相关法律规定的授权的金融服务，是一
金融监管 2021-06-22 13:45 288
行政上诉法庭（AAT）已经驳回了对澳大利亚证券投资委员会（AIC）永久禁止前财务顾问RobrtHutchion先生提供金融服务的决定的审查申请。 2021年6月9日，Hutchion先生没有出席行政上诉法庭的指示听证会，该听证会是在联邦法院发回重审申请后举行的。AAT以不出庭为由驳回了该事项。 背景介绍 2017年6月11日，Hutchion先生
金融监管 2021-06-22 13:45 306
联邦司法办公室(BundatfürJutiz–BfJ)对ZhongDWatTchnologyAG处以50,000欧元的纪律处分。 纪律处分令与违反德国商法典(Handlgtzbuch–HGB)第325条有关。中德废物技术股份公司未能以电子形式向德国联邦公报（Bundanzigr）的经营者提交其2019财年的会计文件，制裁的法律依据是HGB第335条。 该公司没有对联邦司法办公室
金融监管 2021-06-22 13:44 252
联邦司法办公室(BundatfürJutiz–BfJ)对UnitdowrTchnologyAG处以50,000欧元的纪律处分。 该纪律处分令与违反德国商法典(Handlgtzbuch–HGB)第325条有关。UnitdowrTchnologyAG未能以电子形式向德国联邦公报(Bundanzigr)的运营商提交其2019财年的会计文件，制裁的法律依据是HGB第335条。 该公司没有对联邦司法办公室处
金融监管 2021-06-22 13:44 216
FA于2020年12月成立了可持续金融专家小组(F)。F由商业、金融和学术专家以及来自相关部委和机构的官员的观察员组成。 F举行了八次会议，讨论促进可持续金融的各种措施，同时举行了有关各方的听证会。 2021年6月18日，F发布了《可持续金融专家小组的报告》，对FA提出了一系列建议。
南非金融部门行为监管局（FCA）日前发出警告，提醒公众在与QuantlioInvtntLLC打交道时要谨慎。 Brokrhow虚拟展·马来站特别报道—洞悉展商见解，解读展商动态 根据FCA收到的信息，QuantlioInvtntLLC正在以欺骗的方式使用BnvolntFinancialConultant(ty)Ltd持有的金融服务提供商牌照（注册号：50186）来误导社会公众。
金融监管 2021-06-22 13:43 255
负责监管意大利金融市场的监管机构NaionalrlocitàlaBora（CONOB）近日发布警告，禁止7个未经适当授权提供金融服务的新网站。 以下是这7个网站的详细信息： UABBnla（网站：www.allfinancialtrading.co，相关网页：htt://wbtradr.allfinancialtrading.co） FlicityGrouLTD（网站：htt://uniontock.co） LacariGrouLT
金融监管 2021-06-22 13:42 254
中国全国碳现货市场6月底即将上线，中国证券监督管理委员会新闻发言人高莉更新目前筹备工作进展，她指为配合碳现货市场发展进程，会积极指导广期所贯彻落实粤港澳大湾区发展战略规划，加快推进碳期货市场建设，始终高度重视碳期货品种研发工作。分析师也指出，碳中和进程中将存在巨量的投资缺口。 高莉指出，碳排放权期
金融监管 2021-06-21 16:03 268
BaFin发布了金融机构在决策过程中使用算法的监管原则。这些原则旨在促进负责任地使用大数据和人工智能(BDAI)，并促进对相关风险的控制。金融市场机构越来越多地使用BDAI等技术。BaFin在其2018年的研究“大数据遇见人工智能”中指出，虽然BDAI应用程序将为机构和消费者打开机会，但必须控制可能的风险。 任何与BDAI相关
金融监管 2021-06-21 11:41 273
FA分享了关于场外衍生品交易数据的开发和利用的日本银行（BOJ）审查经验，总结了FA与BOJ相关的合作努力。 具体而言，审查涉及以下方面： 21世纪后期的金融危机和提高市场透明度的国际讨论 开发场外衍生品交易报告系统，并开始从FA向日本央行提供数据 交易数据的特征和分析结果（例如，压力下的市场结构变化等） 努
金融监管 2021-06-21 11:41 263
关东地方财政局对第II类金融工具经营者BIocialLndingCo.,Ltd.采取行政行动，责令其在2021年6月8日至7月7日期间暂停全部业务运营，根据“金融工具和交易法”改善其业务运营。 不包括完成客户交易的服务。 包括该公司设立的由外部专家组成的第三方委员会的调查报告。
金融监管 2021-06-21 11:41 235
维多利亚州的Diitrio(Ja)odaridi在参与了两家失败的公司之后，被取消了两年的公司管理资格。 在2015年至2018年的不同时期，odaridi先生是两家进入清算程序的公司的董事： A.C.N.605261603tyLtd（ACN605261603）（原名ChaionBvragtyLtd）（Chaion）； ICBCCaitaltyLtd（ACN140629296）（ICBC）。 Chaion在澳大利亚和
金融监管 2021-06-21 11:41 285
法国兴业银行（ocitGnral，下称“法兴银行”）宣布，已与全球云金融和IT解决方案提供商Kyriba建立战略合作关系。双方将携手推出新的财务管理解决方案。 新解决方案包括支付自动化和欺诈管理功能，将专供法兴银行的企业客户及其子公司使用。该解决方案将完全托管在云端，以Kyriba的全球平台为基础，由法兴银行负责发布。
金融监管 2021-06-21 11:40 261
肯尼亚资本市场管理局（CA）周四对未获肯尼亚当局授权的公司提供的未获许可的投资产品发出警告。根据该警告，投资者通过未经批准的实体在肯尼亚国内投资，造成了损失，为非法金融公司的传播打开了大门。 此外，肯尼亚金融当局指出，反欺诈部门正在调查以下问题：CFIU目前正在调查CytonnHighYildolution（CHY）投资者的
金融监管 2021-06-21 11:40 239
马耳他金融服务管理局（FA）日前公布了截至2020年12月31日的年度报告和审计财务报表，显示2020年马耳他金融服务业的实际增加值总额增长5.5%，到10.28亿欧元。 本年度的亮点包括： R26监察检查419次，比2019年增加84%，比2018年增加149%。 R26将反洗钱（AL）和打击资助恐怖主义融资（CFT）纳入本局风险评估和监督框架
金融监管 2021-06-21 11:39 278
一名日本youtub用户日前在推广加密交易所Bybit后收到了金融服务厅（FA）的警告。 这名用户拥有约440万粉丝，FA警告的原因是，公众不能在没有获得许可的情况下推广针对日本居民的加密货币交易所。FA认为，广告宣传活动必须得到监管机构的批准。 今年5月晚些时候，FA向新加坡一家主要加密交易所发出警告，称该交易所在该
金融监管 2021-06-21 11:36 270
证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）批准UBAG的前主管人员及董事总经理蔡洪平（男），就针对证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止他重投业界五年的决定而提出的覆核申请（注1及2）。 证监会继早前因UBAG和招商证券（香港）有限公司（招商证券）在中国金属再生资源（控股）有限公司（中国金属）的上市申请中没有
金融监管 2021-06-08 15:55 274
联邦法院已经命令ForxCaitalTradingtyLtd（ForxCT）支付2000万美元的罚款，因为该公司从事系统性的不合情理的行为，向其团队领导和客户经理支付有冲突的报酬，并且没有按照客户的最佳利益行事。 该公司的唯一董事hlooYohai因违反其作为董事的职责和协助ForxCT的不道德行为，被命令支付40万美元的罚款，并在8年内被取消
金融监管 2021-06-08 15:55 283
欧洲证券和市场管理局(A)发布了第一个涵盖2021年第一季度的风险仪表盘(RD)。RD强调，在证券价格与经济基本面普遍脱钩的情况下，欧盟金融市场的主要风险仍然是突然的风险重新评估所带来的风险，并将其风险评估维持在非常高的水平。 欧盟金融市场对大多数细分市场的估值现在处于或高于COVID-19疫情之前的水平。他们仍然对
金融监管 2021-06-08 15:55 276
欧洲证券和市场管理局(A)发布了第四次中央交易竞争(CC)压力测试框架。根据欧洲市场基础设施法规(IR)的要求，A发起并协调这项工作，以评估公认的欧盟(U)和第2级第三国CC(TC-CC)对不利市场发展的弹性和安全性，并确定潜在的缺点。 2021年压力测试解决了信用和集中度风险，并使用了改进的方法，包括从以前的练习中吸取的经
金融监管 2021-06-08 15:54 279
近期，中国正在加大对在线教育行业不当行为的打击力度，多项巨型IO搁浅。 6月1日，市场监管部门对15家校外培训机构顶格罚款共计3650万元，另外，上海市场监管对4家校外培训机构依法从重处罚，罚款合计1000万元。 据人民日报消息，国家市场监管总局6月1日召开新闻发布会，强化校外培训机构市场监管。 市场监管总局价监
金融监管 2021-06-01 16:12 278
5月29日，国际金融论坛（IFF）2021春季会议在北京举行。此次会议的主题是“后疫情时代：全球治理与国际合作”。 证监会副主席李超、银保监会梁涛、政协副主席周小川、联合国秘书长、IF总裁、美国前财长等人在国际金融论坛发表重磅讲话。 打击违法、保护投资者、完善风控、简政放权、遏制地产泡沫、大宗商品价格、疫苗
金融监管 2021-05-31 16:30 267
中国黑色系金属今天亚盘午市普涨，大连商品交易所的螺纹钢涨2.65%至每吨5037元人民币，铁矿石涨4.38%至1096.50美元。中国证监会新闻发言人高莉在5月28日表示，将强化市场风险市场监测，抑制大宗商品市场过度投机。 当被询问到近期大宗商品价格波动较大，部分交易所已发布市场风险提示公告，中国证监会如何规范大宗商品
金融监管 2021-05-31 15:07 270
英国金融市场行为监管局(FCA)已提议，禁止索偿管理公司(CC)管理与金融服务赔偿计划(FC)有关的索偿，以阻止“索偿管理非法凤凰”行为。 索赔管理非法凤凰行为是指，金融服务公司的个人破产，但随后又以CC名义向FC提出索赔，以寻求对前公司不良行为的赔偿。 IFXXO迪拜展Fazzaco特别报道—了解市场趋势，洞察行业未来 FC
金融监管 2021-05-25 15:56 317
【#私募大V爆料黑吃黑被约谈##证监会约谈叶飞#】上周，私募投资人叶飞在社交平台爆出“黑料”，点名9家上市公司和3家券商涉嫌操纵股价。今天下午，证监会约谈了叶飞。近几天，遭叶飞指控曾进行“市值管理”的上市公司，如东方时尚、众应互联和法兰泰克等遭遇暴跌。法律专家表示，市值管理本是一项科学、合规的价值经营方
金融监管 2021-05-20 09:32 291
针对近期媒体报道某微博大V爆料事件，5月16日，证监会再次发布消息，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。 证监会介绍，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。 下一步，证监会将对
金融监管 2021-05-17 09:34 364
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
