联邦法院已经命令Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）支付2000万美元的罚款，因为该公司从事系统性的不合情理的行为，向其团队领导和客户经理支付有冲突的报酬，并且没有按照客户的最佳利益行事。
该公司的唯一董事Shlomo Yoshai因违反其作为董事的职责和协助Forex CT的不道德行为，被命令支付40万美元的罚款，并在8年内被取消管理公司的资格。
Forex CT为客户提供交易差价合约（CFD）和该公司发行的外汇保证金合约的机会。
Forex CT通过以下方式从事不道德的行为：
- 提供奖励，鼓励客户将更多的钱转入他们的Forex CT交易账户，即使客户已经告诉账户经理他们没有能力投资更多的钱，或者不愿意这样做。
- 采用高压销售策略。
- 向客户推荐不适当的交易策略。
- 对客户做出误导性或欺骗性的陈述。
- 实施和鼓励交易大厅的文化，旨在最大限度地提高交易量和客户存款，而不是促进遵守适用法律规定的文化。
- 实施员工薪酬计划和关键绩效指标，根据客户的净存款（存款总额减去提款）来奖励和支付佣金；以及
- 未能确保遵守金融服务法律。
法院还发现，Forex CT在提供个人建议时没有为客户的最大利益着想，没有采取一切必要的措施来确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查显示，Forex CT的交易大厅文化旨在最大限度地提高交易量和客户存款，而不是遵守法律。当客户将一定数额的资金存入他们的交易账户时，就会敲钟或鸣锣，客户经理可以参加奖励性的“游戏”，如“幸运轮”、轮盘赌桌和骰子游戏，如果达到一定的客户存款目标，就能赢得现金。
在作出裁决时，米德尔顿法官认为，“Forex CT存在”系统性合规缺陷“和不合规文化”，并表示，客户遭受的巨大损失支持实施重大罚款。
法院还发现，受影响的客户是很少或没有交易经验的弱势群体。一些个人客户处于财务紧张的情况下，其他客户有时依靠信贷或养老金储蓄来为他们的交易账户提供存款。
在取消Yoshai先生八年的资格时，法官将Yoshai先生的行为描述为'不称职和不负责任'。
Cathie Armour说，'法院作出的重大处罚反映了这种行为的严重性。如果公司无视法律和客户的义务，ASIC将采取行动，后果可能很严重'。
ASIC：Forex CT被勒令支付2000万美元罚款 唯一董事被取消资格
2021-06-08 15:55:32
