英国金融行为监管局（FCA）已针对在该国经营的零售银行发出警告，原因是它们在金融犯罪控制方面存在不足。 据悉，FCA在对零售银行的金融犯罪控制系统进行评估后，给行业主管写了一封信，信中表示该监管机构对这些银行的治理和监督、风险评估、尽职调查、交易监测和可疑活动报告等方面感到担忧。 信中提到：“在一些公
金融监管 2021-07-16 13:46 353
塞浦路斯证券和交易所委员会（CyC）周二宣布，由于GlobiaWalthLtd明确表示自愿放弃CIF牌照（牌照编号318/17），该监管机构决定撤销其牌照。 CyC解释道，该监管机构根据2017年《投资服务和活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和指令DI87-05第4(7)条做出该撤牌决定。 GlobiaWalthLtd是一家投资服务提供商，公司注册号为ΗΕ
金融监管 2021-07-15 13:40 365
泛欧交易所日前公布了6月份的交易量，现金市场总交易量为67,589,560笔，环比下降7%，同比下降27%。 现金市场日均成交量(ADV)为3,072,253笔，环比下降11%，同比下降27%。固定收益市场ADV为819笔，环比下降5%，同比大幅25%。 外汇市场方面，6月份外汇交易总额为4257.3亿美元，环比增长8.7%，但同比下跌12.2%。此外，外汇
金融监管 2021-07-12 09:54 347
塞浦路斯证券交易委员会（CyC）7月6日宣布，根据DI87-07号《投资者赔偿基金运作指令》（《指令》）第6段，投资者赔偿基金（ICF）已撤销塞浦路斯经纪商CovrdalHoldingLtd会员资格。 CyC强调，根据该《指令》第6(3)段，失去投资者补偿基金会员资格并不意味着受保客户失去在该公司会员资格失效前发生的投资活动获得补偿的
金融监管 2021-07-09 13:55 343
FC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 日前，官方网站在该名单上新增一家无牌公司，具体情况如下： 名称：香港富利嘉寶基金管理有限公司 类别：无牌公司 地址：香香港中環德輔道中10號 网
金融监管 2021-07-08 16:01 343
爱尔兰中央银行注意到，一家自称为Infinitrad（马绍尔群岛和保加利亚）的公司--www.infinitrad.co，在没有适当授权的情况下，一直作为投资公司/投资业务公司在该国经营。 中央银行网站上有一份迄今为止公布的未经授权的公司名单。 未经授权的公司/个人在爱尔兰提供根据相关法律需要授权的金融服务是一种刑事犯罪，而中
金融监管 2021-07-08 16:01 294
日前，加拿大证券管理机构（CA）在官网发布一则警告，该警告转发自英属哥伦比亚证券委员会（BCC），旨在提醒投资者注意实体Hialayaxchang，其相关网址www.hialaya.xchang。 Hialayaxchang声称提供一个在线加密货币交易平台，不列颠哥伦比亚省（BC）的居民可以用来进行加密货币交易。 加密货币交易平台可能需要根据《证
金融监管 2021-07-08 16:01 281
来自西澳大利亚州阿斯科特市的JoannJnnifrllw（又名JoannJnnifrllw-Hajinoor）被指控违反了她的董事职责，向澳大利亚证券投资委员会（AIC）作出虚假或误导性陈述，并在被取消资格的情况下管理一家公司。 该行为与llw女士参与三家劳务雇佣公司有关，即OchrTrainingtyLtdACN154675242（OT）、OchrWorkforcolutiontyLtdACN
金融监管 2021-07-08 16:00 263
在过去12个月里，随着金融市场表现的大幅反弹，人们对新西兰金融市场的信心持续上升，同时更多的人从定期存款转向股票。 新西兰金融市场管理局(FA)的2021年投资者信心调查首次发现，超过70%的投资者对该国的金融市场有信心，高于2020年的66%。 有投资的人的比例一直保持相对稳定，为84%。尽管在最近的调查中，投资者持
金融监管 2021-07-08 16:00 314
英国金融行为监管局(FCA)、审慎监管局（RA）和英格兰银行（Bankofngland）正在就改善金融服务领域多样性和包容性的监管计划征求意见。 在一份讨论文件中，上述监管机构提出了一些政策选择，其中包括使用代表性目标，采取措施使高级领导人对其公司的多样性和包容性直接负责，将薪酬与多样性和包容性指标挂钩，以及监管机
金融监管 2021-07-08 15:38 274
CNBC周三(7月7日)撰文称，包括滴滴、阿里巴巴和腾讯等中国科技巨头突然间受到了巨大的审查，因为国家誓言要打击在美国交易所上市的国内公司。此举可能会颠覆一些美国最大投资者喜爱的规模达2万亿美元的市场。 中国正在加强对大量赴美上市的中国公司的监管，这些公司绝大多数是科技公司。中国国务院周二在一份声明中表示
金融监管 2021-07-08 09:30 326
7月7日消息，根据《中华人民共和国反垄断法》规定，市场监管总局对互联网领域二十二起违法实施经营者集中案件立案调查。 经查，上述案件均违反了《中华人民共和国反垄断法》第二十一条，构成违法实施经营者集中，评估认为不具有排除、限制竞争效果。近日，市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》第四十八条、四十
金融监管 2021-07-07 18:35 279
全球最大交易所之一德意志交易所（DutchB？r）7月1日宣布，通过其CF数据源提供来自360T的实时货币对价格数据，进一步扩大货币对数据服务。 新提供的货币对数据包括来自360T和DIGITC的掉期数据源（DF）的数据，以及来自360T基础数据源（DF）的货币对现货价格数据流。德意志交易所是这些数据的使用许可方。 DF是一款独特
金融监管 2021-07-07 13:52 274
欧洲证券和市场管理局(A)和欧洲银行管理局(BA)发布了修订后的关于评估管理机构成员和关键职能持有人适用性的最终联合指南。本指南考虑了修订后的资本要求指令(CRDV)和投资公司指令(IFD)引入的修订，以及它们对管理机构成员适宜性评估的影响，特别是在洗钱方面和资助恐怖主义风险以及性别多样性。联合最终指南将于2021年1
金融监管 2021-07-07 13:50 288
来自南澳Abrfoylark的VictoriaRnIngridLarn被指控两项罪名，即在公司清算期间作为董事行使权力，以及在提交给澳大利亚证券投资委员会（AIC）的文件中做出虚假或误导性陈述。 Larn女士是ClubCulturtyLtdACN104943615（ClubCultur）的唯一董事。 2016年11月30日，ClubCultur在破产中清盘，公司任命了清算人。 经过AIC的
金融监管 2021-07-07 13:49 278
NFA已经命令伊利诺伊州芝加哥的掉期交易商（D）北方信托公司（NorthrnTrut）支付999,000美元的罚款。 该决定由NFA的商业行为委员会（BCC）发布，是基于BCC发布的投诉和北方信托提交的和解提议，其中北方信托既不承认也不否认这些指控。申诉书称，北方信托未能建立适当的书面程序，以确保公司在进行掉期交易之前或同时与
金融监管 2021-07-07 13:49 299
国际汇款服务提供商Wi已获得英国金融行为监管局（FCA）批准，在伦敦证券交易所（L）上市。 预计上市将于2021年7月7日上午8点（伦敦时间）进行。上市后，Wi将采用双重股权结构，发行两类股票：A类股票和B类股票。B类股票每股持有9票，严格不可转让，除其他取消投票权的事件外，在上市五周年时到期。 Fazzaco6月份报道称
金融监管 2021-07-06 14:20 331
东京金融交易所(TFX)昨天公布了2021年6月的交易数据，数据显示，货币对日线期货合约(Click365)的月度交易量有所回升，达到2,119,854份，较5月份环比增长11.6%。 然而，Click365的月度交易量仍呈同比下跌趋势，比去年6月下降了21.0%，该合约日均交易量为96,355份。详细来说，U..Dollar-JaanYn仍然是交易量最大的货币对，
金融监管 2021-07-06 14:20 277
汇丰证券(美国)有限公司违反第576条规定，未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息，将支付4000美元的罚款。 第576条规定:“每一个Globx终端运营商应按交易所规定的方式向交易所识别，并受交易所规则的约束。”如果需要在交易所注册运营商id，清算会员有责任保持最新和准确的注册信息。每个人必须使用唯一的用户ID来
金融监管 2021-07-06 14:18 328
澳大利亚证券投资委员会（AIC）已经取消了新南威尔士州米兰达市的GordonVictorhrubol的自我管理养老基金（F）审计师注册资格，因为他违反了独立性和审计标准。 hrubol先生在审计一位亲密家庭成员的基金时缺乏独立性。他在计划审计方面存在缺陷，没有获得足够的适当的审计证据来支持资产的估值，并发布了不符合批准形式
金融监管 2021-07-06 14:16 282
澳大利亚证券投资委员会（AIC）已采取行动关闭了一家无牌抵押贷款机构，该机构似乎主要与澳大利亚和新西兰的太平洋岛民社区的客户打交道。 AIC成功从联邦法院获得了针对BrntLindayith先生、ahoudKhodr先生和TrvorLota先生（被告）以及RdyHouingtyLtd（RdyHouing）的临时命令和禁令。 RdyHouing由ith先生和Khodr先生分
金融监管 2021-07-06 14:16 275
欧洲证券和市场管理局(A)已向欧洲议会、理事会和欧盟委员会提交了第一份关于管理投资基金营销的国家规则的报告。 在本报告中，A概述了成员国的营销要求，并分析了管理投资基金营销的国家法律、法规和行政规定的影响。该报告基于国家主管当局(NCA)对A准备的两份问卷的答复。 主要内容： 管理营销要求的国家法律、法规
金融监管 2021-07-06 14:14 280
欧洲证券和市场管理局(A)发布了新一期的“市场聚焦”通讯。 金融市场世界的一站式服务中心本月将重点关注2020年年度报告。A站在应对欧盟金融市场COVID-19疫情和英国退欧的最前沿，同时根据欧洲监管机构审查和IR2.2承担新的权力和监管责任。 对于A而言，两项关键成就与新的授权直接相关——首先，我们对Wircard案做出了
金融监管 2021-07-06 14:13 278
关东地方财政局对ikiKa-AInvtntKabuhikiKaiha采取行政行动，该公司是合格机构投资者特别许可业务(BQII)的通知人，该通知人违反了先前的命令以改善其业务运营，下令取消该通知人的全部BQII及其根据“金融工具和交易法”改进其业务运营。
金融监管 2021-07-06 14:12 261
比利时金融服务和市场管理局（FA）警告公众注意两家新公司的活动，它们提供欺诈性的财富管理服务。 作为此类欺诈性财富管理提议的一部分，欺诈者会在没有事先要求的情况下根据你在表格中输入的联系信息通过电话与你联系。一位“专家”提出要管理你的资产，承诺提供比市场利率高得多的利率，并且通常提供资本保证。然而
金融监管 2021-07-06 14:10 273
新西兰金融监管机构（FA）建议投资者，在与ukgforx系列网站打交道前要谨慎行事，包括www.ukg-forx.co和www.ukgforx.co。相关电子邮件信息为：Ukg.forx@gail.co。 当局认为这些网站的行为带有诈骗的特征，具体原因如下： 1.它声称在新西兰和英国受到监管，但没有在任何司法管辖区注册； 2.它声称提供投资机会和衍生品
金融监管 2021-07-06 14:09 267
新加坡金融管理局（A）日前发布公告称，该监管机构决定对uzannahKhooLun女士发出为期四年的禁止令（O），此前她因涉及不诚实的罪行被国家法院定罪，即挪用其客户的资金。 根据将于2021年7月2日生效的禁令，根据《金融顾问法》，Khoo女士被禁止提供任何金融咨询服务、参与管理、担任董事，或成为任何金融顾问公司的主要
金融监管 2021-07-06 14:09 257
FC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 近日，官方网站在该名单上新增两家无牌实体和一个可疑网站，具体情况如下： 实体一： 名称：InvtConultingGrouLiitd 类别：无牌公司 地址：40-44Bonh
金融监管 2021-07-06 14:08 265
莫斯科交易所发布了6月财务数据，根据报告，6月总交易量增长11.7%，达到81.5万亿卢布，去年6月为72.9万亿卢布。股市、衍生品市场、货币市场和外汇市场的份额分别为23.9%、23.7%、14.4%和5.9%。 与此同时，6月股票和债券市场的总交易量为3,8651亿卢布，低于去年同期的4,1183亿卢布。衍生品市场的交易量增长了23.7%，达到
金融监管 2021-07-05 13:32 304
德意志交易所日前宣布，将通过其CF数据馈送提供来自360T的实时外汇定价数据，以进一步扩大其外汇数据供应。 两个平台的DF提供40种货币对的隔夜至5年的数据，以及1800个G10集团货币、当地市场和无本金交割远期货币对的实时掉期市场数据。 DutchB#246r认为，扩大数据供应将为外汇掉期市场带来更大的透明度。这将有利于所
金融监管 2021-07-05 13:30 276
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
