NFA已经命令伊利诺伊州芝加哥的掉期交易商（SD）北方信托公司（Northern Trust）支付999,000美元的罚款。
该决定由NFA的商业行为委员会（BCC）发布，是基于BCC发布的投诉和北方信托提交的和解提议，其中北方信托既不承认也不否认这些指控。申诉书称，北方信托未能建立适当的书面程序，以确保公司在进行掉期交易之前或同时与对手方执行书面掉期交易关系文件。申诉书还称，北方信托在进行掉期交易之前，没有向掉期对手方提供某些重要的披露信息，也没有向一些对手方提供所需的交易前市场中间标记和每日标记。申诉书还称，北方信托未能充分执行旨在确保遵守CFTC商业行为标准的程序，也未能建立和执行为处理、管理回应、补救、重新测试和解决不合规问题而合理设计的程序。最后，起诉书称，北方信托未能建立和实施适当的制度来勤勉地监督其SD活动。
在其决定中，BCC发现Northern Trust犯下了被指控的违反规则的行为，并在接受和解提议时考虑了Northern Trust近期的补救努力。
NFA命令北方信托公司（The Northern Trust Company）支付999,000美元的罚款
2021-07-07 13:49:27
