外汇交易平台监管机构有哪些？哪个外汇平台监管机构最权威？

全球知名监管机构：美国NFA、英国FCA、澳大利亚ASIC、塞浦路斯CySEC……

美国NFA

（一）基本信息

美国全国期货协会National Futures Association，简称NFA是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。

网址：https://www.nfa.futures.org/index.html

在美国期货、外汇市场上，给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。

目前美国只有2家交易商具有零售外汇资质。

公司名称：GAIN CAPITAL GROUP LLC 监管号：339826

公司名称：OANDA CORPORATION 监管号：325821

（二）费用

初始会费：零售外汇经销商Retail Foreign Exchange Dealer (RFED)12.5万美元；介绍经纪人Introducing Broker (IB)750美元。年费：每年根据营业额不同缴纳的费用也不同。

（三）监管细则

NFA对企业的销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的、严格的规则。

企业若有违反规则的情况，NFA会采取以下措施：警告信，罚款，吊销牌照，禁止与NFA成员的任何合作，公开责令罚款（最高上限为250,000美元）。

（四）监管查询

1.输入网址：https://www.nfa.futures.org/basicnet，进入BASIC(NFA成员背景资料信息中心）

2.按照监管号或公司名称进行查询，举个栗子：公司OANDA，监管号0325821。

在详情页可查询到：公司名称、监管号、公司地址，并对比其与公司官网是否一致。

在Current Status（当前状态）中可查询该公司是否拥有零售外汇资质：RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (注册零售外汇经纪商)

英国FCA

FCA(Financial Conduct Authority)是英国金融行为监管局，成立于2013年4月1日，总部在英国伦敦。

（一）基本信息

金融行为监管局是英国58,000家金融服务公司和金融市场的监管机构，也是18,000多家公司的审慎监管机构。金融服务提供商，投资公司和消费信贷公司必须获得FCA的授权。

官网：https://www.fca.org.uk/

（二）牌照申请

要求必须在英国有办公室。

申请时长：6-12个月

费用主要包含三种：申请费用、更改授权的费用、定期的年费。

年费最少为1084英镑。

MiFID II金融工具市场指令（MiFID）是欧盟（EU）立法的框架：

• 为股东，债券，集体投资计划和衍生工具单位（统称为“金融工具”）提供服务的投资中介机构
• 有组织的金融工具交易

（三）监管细则

（四）监管查询

1.登录查询网址：https://register.fca.org.uk/，可通过公司名称、监管号进行查询。

2.确认监管状态（Status）

常见状态：

（1）受监管状态：Authorised ;

（2）不在受监管状态：No longer authorised；说明监管已注销

（3）欧盟监管状态：EEA Authorised；表示欧盟授权，只允许在英国开展业务，真正的监管机构并不是FCA，而是这家公司所在欧盟国家的监管机构。

（4）授权代表状态Appointed representative；AR牌照，AR授权代表可以是个人或企业，代表获得受FCA监管或欧盟监管公司的授权许可进行投资服务，由授权公司对授权代表的商业行为负责。

3.确认联系信息（Contact Details)：网址、地址、电话、邮箱

4.确认它是否受英国金融服务补偿保护计划（FSCS）保护

FSCS的用途：如果受FCA监管的企业破产，账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿，也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。

如下图，在状态栏中有FSCS这项，前面划√了，说明是有FSCS的赔偿计划的。

澳大利亚ASIC

澳大利亚证券及投资委员会Australia Securities & Investment Commission（简称ASIC）

（一）基本信息

随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管。

澳洲对杠杆式外汇的定义：Margin FX。

官网：www.asic.gov.au

（二）申请费用

最低资本要求：11万澳元

要求有实体办公室

申请时长：240天左右

AFSL，ABN，ACN的区别：

• ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。
• ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号 9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。
• ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。
• AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

（三）监管细则

（四）监管查询

1.直接打开ASIC官网查询www.asic.gov.au，选择Professional Registers；

输入待查询的公司名字或AFSL牌照号，在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee，然后点击Search查询。

2.查看一家受监管状态和明细。

（1）看监管状态是否是current。

常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）

（2）看EDR，说明接受零售客户。

根据澳洲ASIC规定，如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务，就必须加入External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR。

如果有EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

如果一家澳洲外汇交易商没有EDR，那么它是不能接零售客户的（也就是我们说的散户）。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。

（3）要确认真正受监管公司的官方网站，通过EDR查询。

塞浦路斯CySEC

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）

（一）基本信息

据CySEC官网资料查询，塞浦路斯证券和交易委员会（简称“CySEC”）监管杠杆式外汇交易。

官网：http://www.cysec.gov.cy

那么符合上述监管的正规外汇平台有哪些？

1.FOREX嘉盛 我想了解
嘉盛集团，为纽约证券交易所上市的嘉盛集团股份有限公司(GAIN Capital Holdings, Inc. NYSE 代号:GCAP) 所有。创始于1999年，嘉盛集团是全球网上交易行业引领者，自成立以来，嘉盛迄今已为来自全球 180 多个国家超过14万零售客户和机构投资者提供执行、清算、维护等服务和技术产品，资产超过15亿美金。致力于为全球个人投资者提供外汇、贵金属、股指等产品的透明报价及优质执行、高端交易工具、丰富的市场观点及教育资源。

嘉盛平台拥有八大金融机构严格监管，嘉盛集团公司及其成员企业在全球范围内受下列机构监管：美国商品期货委员会 (CFTC)、国家期货协会(NFA)及证券交易委员会 (SEC)；加拿大投资行业监管组织(IIROC)；英国金融行为监管局 (FCA)；澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) ；日本金融服务管理局 (FSA)；香港证券及期货事务监察委员会 (SFC)。

集团旗下供给五大类共几十种丰厚的出资商品，嘉盛中文网站向全球华人供给优异的交易平台。免费汇评图表、学习资本，和体系的在线训练。

FOREX嘉盛集团是零售外汇交易职业中最大且最具盛名的品牌之一，其为全球范围内的外汇、黄金出资者供给全球外汇商场领导者之公正通明的报价，及优异的交易履行。FOREX嘉盛集团还为出资者供给专业的图表、专家商场谈论、领先的交易东西，和丰厚的学习资本。

2.FXTM富拓 我想了解
FXTM富拓品牌面世于2011年，有志于在外汇行业提供无可比拟的优越交易条件、完善的教育和先进的交易工具。 通过持续专注于产品和服务的本地化以适应各个市场、成功地与世界各地有才华、经验丰富的团队合作，时至今日FXTM富拓已快速成长为全球化品牌。

FXTM富拓提供范围广泛的交易工具，您可交易任何市场--FXTM富拓提供逾60个货币对、CFD、现货金属和指数，还有超过180个股票CFDs。不论您是何种类型的投资者，总有一款交易账户适合您，使用了最新技术的交易平台可应用于每类设备，FXTM富拓还提供行业中一些最具竞争力的交易条件。

FXTM富拓受毛里求斯金融服务委员会 (FSC) 监管，投资经纪商执照号C113012295。获得世界各地的投资者广泛信赖。FXTM富拓与多家主要欧洲银行建立了合作伙伴关系，出入金便捷，多种存取款方式。客户资金分离存放于独立银行账户中，确保客户高枕无忧。客户资金与公司的运营资金完全分离，由欧盟一级银行实行第三方专属账户独立托管。FXTM富拓绝不会将客户资金用于公司运营或任何投资，确保他们在任何时候都处于保护之下。

FXTM富拓(Exinity Limited)采用SSL(Secure Sockets Layer安全套接层)网络安全协议为公司与客户之间的数据通讯提供安全保障，在客户通过本公司开展交易时对他们予以保护并确保所有客户信息的私密性。FXTM富拓(Exinity Limited)致力提供全面透明度。FXTM富拓达到严格的财务标准并且按照要求定期向FXTM富拓的监管机构汇报。

作为一家全球交易商，FXTM富拓拥有业务精湛、多语言服务的支持团队，无论您是散户投资者或公司客户，FXTM富拓都有为您量身定做的方案。

3.XM 我想了解
XM外汇平台于2009年成立，服务超过3,500,000名和来自196个国家的客户。随着近10年发展，XM集团已经成长为一家大规模且制度完善的国际性投资公司，并成为名副其实的行业领导者。

XM严格执行无重复报价、无拒绝订单的原则，以保证给客户提供公平以及值得信赖的交易体验。此外，官网显示在XM平台99.35%的订单会在一秒内成交，并且无重复报价，无拒绝订单的情况发生，保证为客户提供公平以及值得信赖的交易体验。该平台商业模式依托于公司经营理念：在外汇市场，执行力就是一切。

在XM客户的资金安全是其首要任务。同时，所有客户都将享有余额负值保护政策，因此客户永远不会承受损失超过其账户余额的风险。XM总部在英国伦敦，并且拥有超过300位拥有多年金融行业从业经验的专业人员。除了专业知识，XM提供全球30多种语言客户支持，方便世界各地的投资者，不论在哪里对外汇了解多少，XM都是不错的选择。

XM Group 受英国FCA (Trading Point of Financial Instruments UK Limited), 澳大利亚ASIC (Trading Point of Financial Instruments Pty Limited)，伯利兹IFSC (XM Global Limited) 和塞浦路斯CySEC (Trading Point of Financial Instruments Ltd) 监管，并不断坚持加强监管标准。

4.HY兴业投资 我想了解
HY兴业投资总部设立于英国伦敦，接受来自于英国金融市场行为管理局也就是FCA的监管，FCA是全球最严格的监管机构之一，其会监管HY兴业投资的运行情况，保证投资人的安全。

HY兴业投资属于英国兴业资本市场有限公司名下，隶属于恒兴集团。恒兴集团成立时间为上世纪70年代，距今已经接近有将近50年的时间了，其一直在全球范围内从事专业的外汇零售业务和服务。

HY兴业集团总部位于英国伦敦Throgmorton Street28号，目前在全球共设有55个分支机构或者办事处是香港历史最悠久的金融服务公司。

HY兴业投资人在进入国内这么久的时间来，受到了很多用户的喜爱和青睐，并且积累了很好的口碑。

5.FXDD 我想了解
FXDD是世界领先的在线外汇交易平台，在华经营已超过16年，是值得广大客户信赖的专业外汇交易商。FXDD以无可比拟的客户服务，技术支持以及同业最出色的交易系统使其成为客户理想的选择对象。FXDD服务对象包括金融机构客户，对冲基金，经理人账户和个人客户。FXDD以卓越的信誉赢得了客户的满意。

FXDD平台运营中严格遵守监管规定，以保护客户利益。FXDD Europe获得马耳他金融服务当局 (MFSA) 许可，编号为 C48817。 MFSA 与《欧盟金融工具市场法规》(MiFID) 的要求一致。

FXDD始终恪守最高的行业规范，定期按照要求向相关的监管机构提交财务报告，并接受政府审计部门的审计，这一要求是美国期货行业协会制定的，违规者会受到罚款或被取消经营资格。