在澳大利亚证券与投资委员会（AIC）正副主席因陷入“搬迁费用丑闻”且先后表示将辞职之际，AIC颁布了针对零售外汇及差价合约行业的监管新政。 AIC颁布的最新产品干预限制经纪商提供货币、黄金、股票以及数字货币等一系列产品的交易杠杆最高比例（详见《AIC正式发布产品干预令，交易杠杆降至30倍》）。该法规旨在加强
金融监管 2020-10-28 15:52 901
英国金融行为监管局（FCA）近日在其官网提醒民众警惕，针对英国民众提供金融服务的下列实体afBond、UKBondAdviory、RnwablnrgyRort进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投
金融监管 2020-10-27 14:09 392
马耳他金融服务管理局（“FA”）提醒投资者注意一个名为itralTrading的实体，其运营网站为htt://itraltradingltd.co/。该网站使用的是马耳他注册公司itralTradingLiitd（C85815）的详细信息，该公司是一家货运公司，不提供金融服务。欺诈者利用这家真正公司的细节来欺骗公众。 FA提醒消费者，htt://itraltradingltd.
金融监管 2020-10-27 14:08 409
监管报告提供商AFinTch周五宣布，最近任命arklli为新的高级业务开发经理。 他将在伦敦工作，并将监督该公司在英国和西欧的扩张计划。 此外，他将在AFinTch在英国的战略法规合规合作伙伴ColyortLiitd的咨询下领导公司的法规报告支持团队。 埃利斯在一份声明中对《金融巨头》表示：“我很高兴能加入一支如此强大
金融监管 2020-10-27 14:05 466
澳大利亚证券投资委员会（AIC）于上周五（10月23日）正式宣布，对零售客户出售差价合约(CFD)实施限制，该机构称仍关注投资者的保护问题。 据悉，此次规则还定义了“负账户保护”概念，以确保客户损失的不超过交易股权，避免2015年瑞士法郎暴跌后的崩溃重演。最后，这些规定禁止发放奖金和其他激励措施，无论是货币的
金融监管 2020-10-26 17:03 550
22日，香港证监会公告，高盛（亚洲）有限责任公司（高盛亚洲）因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令1alayiaDvlontBrhad（1DB）于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，因而遭证监会谴责及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。（香港证监会）
金融监管 2020-10-23 10:13 533
根据周三晚上发布的指导方针，美国商品期货交易委员会（CFTC）建议从事加密衍生品交易的企业要谨慎持有客户资金。 新的指导方针延续了CFTC对制定虚拟货币托管规则的兴趣，而虚拟货币是一个明显有别于任何其他资产类别的领域。根据CFTC的指导方针： 虚拟货币的托管人通常不受联邦或州的全面监管和监督体系的约束，其中
金融监管 2020-10-22 15:57 477
CL宣布，已选择领先的定量投资管理技术提供商IGTch为最新合作伙伴，具体而言，两家公司将共同在定量分析研究上达成合作。CL是一家提供结算、处理和数据解决方案的金融市场基础设施公司。 预计该战略合作伙伴关系将增强CL的定量分析功能。此次合作将为CL客户提供访问IGTch的回测环境和分析平台的权限，以对市场上可用的
金融监管 2020-10-22 15:45 489
曾有“欧洲支付宝”美誉的德国支付公司Wircard倒在了巨额财务造假风波之中，但其所引发的德国政治地震，恐怕才刚刚开始。 其原因在于，当前Wircard财务造假事件已经从德国二战后最严重的金融欺诈案件发酵成为政治丑闻。德国联邦议院各反对党均要求成立议会调查委员会，对Wircard公司的财务造假风波作出政治解释，其中
金融监管 2020-10-12 11:40 460
新西兰金融市场管理局(FA)日前建议公众，在与一家名为CTXri的实体及其网站打交道之前保持谨慎。FA有理由怀疑该实体存在欺诈嫌疑。 FA.jg 具体信息披露如下： 实体名称:CTXri 关联实体/个人:RDDvlontLiitd（地址：8Cothall,RoauVally00152,CoonwalthofDoinica） 营业名称:CTXri 网站：www.ctxri.co 电子邮件：vrifi
金融监管 2020-10-12 11:39 488
英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFC)日前提醒公众警惕一家名为KIQIWKHOLDINGINTLLIITD的实体，该实体正向公众招徕投资，但其实际并未受BVIFC授权，也不受BVIFC监管，无权开展任何类型的金融服务业务。 FC_BVI.jg BVIFC指出，KIQIWKHOLDINGINTLLIITD声称经营网站www.olutionarkt.co，并向公众提供投资业务服务。 该网
金融监管 2020-10-12 11:39 440
据美国商品期货交易委员会（CFTC）披露称，宾夕法尼亚州一法院已批准其对迈克尔R26萨勒诺（ichalalrno）的违约判决动议。据悉该男子经营三个外汇品牌，涉嫌骗取受害者数十万美元。 CFTC.jg 根据CFTC的指控，在2016年9月至2018年11月期间，被告经营了一系列业务，包括BlackDiaondForxL、BDFTradingL和AdvantaFX，每一项
金融监管 2020-10-12 11:39 432
FCA暂停AFX牌照，拥有中国客户 零售外汇及差价合约经纪商AFXGrou受塞浦路斯证券与交易委员会（CyC）监管主体AFXCaitalarkt许可牌照被暂停后，近日，英国金融市场行为监管局（FCA）也采取措施，暂停该公司许可牌照，并要求该公司关闭所有客户未平仓头寸。 上月，由于AFXCaitalarkt违反了客户资金保护规定，CyC做出
金融监管 2020-10-10 11:02 460
FCA将两家外汇公司列入黑名单 近日，英国金融行为监管局（FCA）将“FTCA交易商”以及“GL-FX/GLFX”两家未授权或克隆（套牌）外汇及差价合约经纪商列入黑名单，其中一家针对中国投资者。FCA警告称，这两家未授权公司正在打着“受FCA授权监管”旗号欺骗普通投资者。（详见《FCA将两家外汇公司列入黑名单，其中一家目标
金融监管 2020-10-10 10:54 381
AIC将三家外汇公司列入警告黑名单 近日，澳大利亚证券与投资委员会（AIC）将四家投资服务公司列入警告黑名单，其中包括三家外汇交易公司，并提醒投资者，这些实体均无AIC授权许可，注意欺诈风险。 AIC指出，这四家公司分别是GGCaitalGrouLiitd，交易品牌为BluLxu、UCI-Liitd和Fibontix。这三家公司声称为交易者提
金融监管 2020-10-10 10:22 402
lu500首季营收高达3.166亿美元 伦交所上市公司、在线经纪商lu500公布2020年一季度关键指标，数据显示，今年首季营收高达3.166亿美元，同比增长487%。值得注意的是，今年首季营收相当于2019全年营收的89%，与去年四季度相比，增长了230%。此外，活跃客户数量为194,024人，同比增长98%。 lu500首席执行官Aaflilch对
金融监管 2020-10-10 09:52 371
FC报告：超过60%的外汇交易客户亏损 香港证监会（FC）4月9日发表报告，发现98%的杠杆式外汇交易活跃客户为散户投资者，及超过99%的杠杆式外汇交易市场交易量，乃来自滚动式即期外汇合约。有超过60%的杠杆式外汇交易客户，在杠杆式外汇交易方面录得净交易亏损，而部分投资者蒙受的损失超过100万港元。 证监会行政总
金融监管 2020-10-10 09:52 374
巴哈马外汇监管政策将发生变化 在欧洲监管机构针对零售外汇及差价合约行业收紧政策后，不少经纪商开始转向离岸监管，寻求更为宽松的司法管辖，以此来拓展全球更多市场。然而，最受经纪商欢迎的知名离岸监管区域–巴哈马效仿欧盟新规体系将对在线交易监管做出重大调整。 据海外知名行业媒体Financagnat独家报道，�
金融监管 2020-10-10 09:39 444
接触到外汇，最必不可少的关注点就是监管牌照。对于一家外汇平台来说，外汇监管牌照是搭建平台的重要步骤之一，监管不是万能的，但是没有监管是万万不行的。 为什么监管牌照这么重要呢？ 首先外汇平台一定是要持有相关的监管牌照的，拥有正规的监管牌照，意味着平台在合法监管框架下合规运营，意味着投资者有相关
金融监管 2020-10-09 13:28 438
上篇文章介绍了10家监管机构，特别是最具有权威性的英国FCA、澳大利亚AIC以及越来越受追捧的塞浦路斯CYC，他们的监管含金量都不容小觑。 今天继续介绍10家监管机构，特别是对于刚刚起步的外汇交易商，顶级监管是真的有心无力，其他实惠的外汇监管机构也就成为了他们心中的首选，但是即使是实惠型的，有些监管机构的监
金融监管 2020-10-09 13:22 475
最后10家监管机构没有之前20家有名气，但是每个平台选择监管机构视的立场和原因都不相同，了解所有的监管机构，对自己的投资照样有帮助。 俄罗斯CBR：俄罗斯中央银行（CntralBankofRuia） 俄罗斯中央银行是俄罗斯央行，总部位于莫斯科Nglinnaya街。根据俄罗斯法律，银行上半年的利润必须被算到俄罗斯政府的联邦预
金融监管 2020-10-09 13:19 410
细心的投资者发现，近年来申请离岸监管的交易商越来越多，主要是因为欧盟、澳大利亚等主要司法管辖区的监管政策收紧。交易商为了寻找新的出路，转投其他离岸司法辖区，来弥补严苛监管所带来的的业务冲击。 一方面，离岸监管对于很多交易商来说，是一种新的业务运营模式，也减轻了越来越严格顶尖监管如澳大利亚AIC带来
金融监管 2020-10-09 13:15 397
俄罗斯市场运营商莫斯科交易所集团（OX）报告的总交易量为86.5万亿卢布，环比增长14.87%（8月份为75.3万亿卢布）。 9月份市场的所有部分都有增长。衍生品市场以32.3%的月度增长居首，其次是股票和债券市场，月度增长15.6%。货币市场的月环比增长13.4%，外汇市场的月环比增长10.7%。标准化场外衍生品市场增长超过3.5
金融监管 2020-10-09 13:14 423
摩根士丹利上周完成了对总部位于纽约的折扣券商*TRAD金融公司130亿美元的收购。 两家公司在2020年2月就该交易达成一致，该投行随后透露，它正在推动在今年第四季度完成交易。他们在收到美联储的绿灯后仅2天就完成了交易。 “在过去的38年里，*TRAD建立了一个一流的、直接面向消费者的数字渠道和强大的品牌，”摩
金融监管 2020-10-09 13:14 363
近年来，总有投资者询问某某平台的美国NFA牌照是否是真的，每次的结果都在意料之中，要么只是普通注册，要么又是虚假宣传。因为虽然美国NFA拥有严格的监管制度，但是真正持有的外汇交易商少之又少。 为什么要单独聊聊“美国NFA”牌照的事呢，因为它真的很特殊。 在外汇天眼中，查看监管机构美国NFA旗下的交易商，
金融监管 2020-10-09 13:08 490
马耳他金融服务管理局（FA）官网发布警告消息，该监管机构发现一个以Conct4x为名的实体在互联网上开展业务，网址为htt://conct4x.co/。Conct4x声称自己是“世界上发展最快、最好的外汇交易平台之一”。 FA提醒马耳他和国外的公众，Conct4x不是马耳他注册的公司，也没有获得马耳他金融管理局的许可或授权，不能提供任
金融监管 2020-10-09 13:05 363
外汇经纪商CLAriuLiitd于9月21日公告，新西兰金融市场管理局(FA)对其衍生品发行商牌照施加了附加条件。 在该公司的审计师无法完成对其子公司CLAriuNwZalandLiitd（CLANZ）截至2019年12月31日的年度审计工作后，FA增加了一些具体条件，以防止CLANZ向散户投资者提供与衍生品有关的交易或进一步接受入金，除非有特殊情
金融监管 2020-09-30 16:13 514
随着疫情曲线逐渐变化，新州陆续放宽了社交政策。总理莫里森也宣布提高海外回国人数的上限，分阶段增加归国人员的人数。因第二波疫情重新变得冷清的街道上，终于又慢慢恢复了些许的人气。虽然根据新州卫生相关政策，20人以上的私人活动还是明令禁止的，违者罚款最高至1000澳元。对于普遍热爱户外活动、阳光和沙滩的澳洲
金融监管 2020-09-30 15:50 514
早在2017年，美国证券交易委员会（C）就已对13名位于纽约涉及锅炉房诈骗的人员提出控诉，该诈骗案总金额预估达1000万美元。 锅炉室诈骗是采用高压推销手段的骗局，骗徒会以电话、网络及电子邮件向投资者推销一文不值或子虚乌有的投资。锅炉室经营者往往假装为实力雄厚的金融公司，有时更利用虚假的地址和真实的银行
金融监管 2020-09-30 15:50 529
英国金融行为监管局（FCA）近日在其官网提醒民众警惕，针对英国民众提供金融服务的下列实体Whichrat4U、IncoBondUK、yInvtntarch、LondonBondAgncy、JUNOFINANCaLAINGLTD进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入
金融监管 2020-09-30 15:50 523
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
