美国证券交易委员会(C)日前宣布，针对德国汽车制造商宝马公司(BWAG)及其两家美国子公司的指控已达成和解。这些公司在公布宝马在美国的零售量时，披露了不准确和误导性的信息，同时通过几笔公司债券发行从投资者那里筹集约180亿美元的资金。 根据C的指控，从2015年至2019年，宝马夸大了其在美国的零售额，这帮助宝马
金融监管 2020-09-30 11:20 325
英国金融行为监管局（FCA）本周对二十多家公司发出了警告，这些公司要么没有任何执照，要么克隆合法平台，设立的目的只是为了欺骗投资者。 如果一家公司冒用授权公司的名字，或者甚至复制授权公司的设计，以相似的形式向人们推销，监管机构就会将这些公司归类为克隆公司。这些平台是彻头彻尾的欺诈。 FCA长长的名
金融监管 2020-09-30 11:18 321
英国金融行为监管局（FCA）已对IT服务提供商Rdcntriclc的三名前雇员提起刑事诉讼，这三名雇员分别是：前首席执行官FrarFihr、前首席财务官TiothyColan、前财务总监tllCroft。 2020年6月，FCA对IT服务提供商RdcntricLC进行公开谴责，称其在2015年11月9日至2016年11月7日期间涉嫌滥用市场。 Rdcntric发布了未经审计
金融监管 2020-09-30 11:11 300
南非金融部门行为监管局(FCA)日前提醒公众在与一家叫做BinaryRiFall的实体打交道时要谨慎行事。FCA怀疑该实体从事未经授权的金融服务业务，并违反了多项金融业法律。 FCA收到消息称，BinaryRiFall正在经营一项欺诈性投资计划。据称，BinaryRiFall向公众募集资金，并向他们承诺投资的高额回报。但根据FCA确认调查，IC
金融监管 2020-09-30 11:09 263
塞浦路斯证券交易委员会（CyC）今日宣布，塞浦路斯投资公司（CIF）需要提供其2019年跨境活动的相关信息。具体而言，在2019年12月31日之前获得CyC授权的CIF需要提供该类信息。 报告的截止日期定为10月16日，CyC强调不会对合格的CIF给予延期。 新表格FIA-CIF要求CIF报告其提供投资服务和活动的欧洲经济区（A）国家的
金融监管 2020-09-30 11:02 250
意大利金融市场监管局(CONOB)再次利用“增长法令”（GrowthDcr）所赋予的权力，命令意大利互联网服务提供商(I)封锁12家未获授权违规提供金融服务的网站。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONOB列入监管黑名单的实体总数已达到290个。 此次被封锁的12家网站和所属实体名单如下： “TioarktLtd”(网站www.tioarkt
金融监管 2020-09-30 10:52 313
9月28日），美国证券交易委员会（C）指控前亚马逊高管LakhaBohra及其两名家庭成员进行内幕交易，称他们利用内幕信息非法获利约140万美元。 C称，作为亚马逊税务部门前高级主管，LakhaBohra可在公司发布季度和年报前接触到公司机密信息。 从2016年1月到2018年7月，Bohra涉嫌向她的丈夫VikyBohra透露了公司的财务状
金融监管 2020-09-30 10:52 291
比利时金融服务和市场管理局(FA)周一就“资金追回类骗局”（RcovryRooca）在本国不断上升向投资者发出警告。 “资金追回类骗局”（RcovryRooca）的诈骗手段通常是诈骗分子向现有的欺诈性投资项目的受害者提出赔偿。这些骗子往往伪装成律所人员或会计代表，甚至是警察部门或金融监管人员。 比利时监管机构指出，这
金融监管 2020-09-30 10:52 278
美国证券交易委员会（C）于昨日（9月28日）宣布了一项提案，旨在提高交易政府证券以及政府证券回购和逆回购协议的另类交易系统（AT）的操作透明度、系统完整性和监管监督，并发布概念性公告，就交易公司债和市政证券的电子平台的监管框架征求公众意见。 该委员会主席杰伊·克莱顿（JayClayton）表示：“此次的提案是
金融监管 2020-09-30 10:51 271
日前，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对佐治亚州居民肯兹利·拉莫斯（KnzlyRao）提起诉讼，指控其通过伪造外汇和二元期权交易计划招揽客户投资进行诈骗。 CFTC.jg 早在今年四月，德克萨斯证券委员会就宣布对被告使用终止条令（caanddit）。该监督机构表示，拉莫斯通过承诺惊人的回报和个人保证，向其诈骗受害者征集2
金融监管 2020-09-30 10:45 272
欧洲证券和市场管理局（A）周一（9月28日）宣布，它将授权承认三家来自英国的中央对手方（CC），在英国脱欧交易截止日期之后，仍然可为欧盟28国集团提供服务。 这三家CC分别是ICClaruroLiitd、LCHLiitd和LClarLiitd，它们都在英国注册并且总部设在英国。 从2016年的脱欧公投开始，这场脱欧“马拉松”持续了三年多
金融监管 2020-09-30 10:45 269
美国证券交易委员会（C）已解决针对现已失效的区块链项目oluTch的欺诈和违反证券行为的指控。 该项目的联合创始人兼首席执行官内森·皮特鲁佐洛（Nathanitruzzllo）于上周五宣布，因出售未经注册的证券而被制止令，并被罚款25,000美元。 此外，他再也无法托管数字资产安全产品。 承诺建立crollNtwork，区块链上的数据
金融监管 2020-09-30 10:27 238
近日，英国金融市场行为监管局（FCA）将数家未授权的加密和外汇交易公司列入警告黑名单。FCA称，一些未授权公司克隆（套牌）持牌经纪商监管信息，致使很多投资者难以区分，甚至上当受骗。 FCA将TDGlobalFinanc，IntrCryto和onynarkt列入黑名单。此外，该监管机构还将TRADING212向投资者发出警告，该公司克隆FCA授权许可
金融监管 2020-09-28 16:21 334
FCA，英文全称FinancialConductAuthority，中文名英国金融行为监管局，总部位于伦敦，具有对备案金融机构的监管权力。FCA监管牌照的获取门槛极高且监管异常严格，只有正规操作且严格遵守FCA详细和复杂章程的经纪商才能申请成功，这11个章程和规定鉴定了一家经纪商的信誉和品质，也牢牢保护着所有投资者的资金安全，那么
金融监管 2020-09-28 14:44 376
近日，全球财富管理界领先专业独立第三方市场研究机构投资趋势（InvtntTrnd）公布的一份澳大利亚2020年上半年在线投资报告显示，今年上半年澳洲活跃散户投资数量有史以来首次突破100万人。 据悉，这份报告主要基于在线股票和交易所买卖基金（TF）领域的散户投资者。在今年前六个月，活跃的散户投资者数量从75万增长到
金融监管 2020-09-27 14:41 370
近日，全球财富管理界领先专业独立第三方市场研究机构投资趋势（InvtntTrnd）公布的一份澳大利亚2020年上半年在线投资报告显示，今年上半年澳洲活跃散户投资数量有史以来首次突破100万人。 对于散户投资者数量及交易活动的快速增长，澳大利亚证券与投资委员会（AIC）警告称，在动荡的市场中，散户投资者进行短线交易，
金融监管 2020-09-27 14:36 334
近日，针对去年公布8月公布的“禁止经纪商向散户投资者发行和分销差价合约（CFD）及二元期权”征询意见，澳大利亚证券与投资委员会（AIC）公布了澳洲主要经纪商的一些反馈意见。事实上，这一举措遭致了全体经纪商的强烈反对。 AIC拟跟随欧洲A收紧政策步伐，在交易杠杆方面，AIC与欧盟A实施的新规却不同，该监管机构不
金融监管 2020-09-27 14:09 323
近日，塞浦路斯证券交易委员会（CyC）将一批未受监管的外汇及二元期权经纪商列入警告黑名单，提醒投资者这些交易品牌无权在该国提供投资服务。 这些交易实体分别为： claicfx24trad.co afotion24.co iatr.org atfxtrad.co n.invtu.cc fxbull.co fnix-fund.co 8月
金融监管 2020-09-27 14:09 319
在欧盟地区和澳大利亚等全球主要监管机构针对零售外汇及差价合约行业收紧政策后，不少经纪商开始转向离岸监管，寻求更为宽松的司法管辖，以此来拓展全球更多市场。从一份公开的监管文件获悉，巴哈马正成为差价合约等在线经纪商最受欢迎的司法监管辖区。 作为加勒比地区最富裕的国家之一，除了拥有得天独厚的热带旅游资
金融监管 2020-09-27 10:13 352
随着英国退欧截止日期的临近，英国金融行为监管局（FCA）已启动了磋商程序，以决定对该国运营的国际公司的授权和监管。 监管机构强调，这些规定主要针对打算在英国寻求授权的A公司。 英国与欧盟之间的离婚已经完成，并且两者目前处于过渡期，该过渡期将在2020年12月31日结束。获得欧盟许可的公司仍根据金融市场通行权
金融监管 2020-09-25 15:26 316
澳大利亚证券与投资委员会(AIC)日前对20个责任实体经营的37个管理基金进行了有针对性的监督。该项行动是继AIC对产品标签做法表示关注之后进行的。这些基金是在对现金、固定收益、抵押贷款和房地产行业超过350个基金的产品名称和标签做法进行数据分析和初步评估后确定的，这些基金共持有超过650亿澳元的资产。 AIC认识到
金融监管 2020-09-25 15:26 346
美国证券交易委员会（C）日前宣布，已与瑞士信贷（Crditui）达成和解，判处其60万美元的民事罚款，原因是该投资银行巨头未能提交某些强制性交易信息。 按规定，券商需要向市场监管机构提供交易信息。美国证券交易委员会利用这些所谓的“蓝表数据”（bluhtdata）来进行监管审查，包括内幕交易和其他欺诈活动的可能性。
金融监管 2020-09-25 15:25 325
加拿大证券管理机构(CA)日前发布一项指导意见，以帮助投资基金经理制定和维持有效的投资基金流动性风险管理框架。 就本指南而言，流动性风险是指基金无法满足赎回要求而不对其余证券持有人产生重大影响的风险。基金必须能够在合理的时间内有序地出售相关组合资产，以满足赎回请求。当投资基金持有的投资组合资产的流动
金融监管 2020-09-25 15:24 335
澳大利亚证券投资委员会（AIC）宣布，由于新冠病毒的长期影响仍在持续，并且后续事态仍不确定，所以AIC决定将扩大某些筹资和财务咨询方面的救济措施。 新冠病毒的流行已经影响了全世界，没有疫苗，目前尚不清楚病毒是否还会构成威胁。在此期间中，AIC采取了许多措施减轻金融机构的负担。 根据AIC的说法，筹资救济措施
金融监管 2020-09-25 15:09 336
外汇天眼A讯：监管信息变更早知道！ 外汇天眼将每周定期公布牌照发生变动的交易商，以供投资者参考，规避投资风险。 具体变动情况如下： 富鑫环球 富鑫环球，其宣称持有的澳大利亚AIC授权的投资咨询牌照疑似套牌，现状态为“已撤销”。 富鑫环球，天眼评分1.38分，所持有的牌照被撤销后，当前暂无任何实际有效监管
金融监管 2020-09-21 17:52 346
随着对首次代币发行的热潮愈演愈烈，美国监管机构越来越担心，在名人代言的基础上，投资者不明智地介入首次代币发行(ICO)市场。 周三，美国证监会(C)发布了一条令人惊讶的警告。该机构表示，建议缺乏足够的专业知识的明星们确保自己代言的投资是合适的。更糟糕的是，如果不吐露赞助商给予的薪酬的话，这些广告可能是非
金融监管 2020-09-15 10:04 360
3月19日香港证券和期货事务监察委员会(HKFC，以下简称香港证监会)发现BlackCllTchnology公司从事潜在的未经授权的宣传活动后，香港证监会紧急叫停BlackCll公司的ICO交易。目前，BlackCll公司已经停止其ICO代币活动，同意解除ICO交易。 香港证监会在声明中表示，该公司通过其网站向香港投资者推介了一款ICO，声称将
金融监管 2020-09-15 10:02 338
3月27日英国金融行为监管局(FCA)就欧洲证券和市场管理局(A)临时产品干预措施的声明在其官方网站发布公告称，欧洲证券和市场管理局已经同意一系列产品干预措施(含外部干预)，以禁止二元期权，并限制差价合约(CFD)，以保护散户投资者。 紧急！FCA和A宣布最后通牒！外汇差价合约限制和二元期权禁令在即！ 欧洲证券和市
金融监管 2020-09-15 10:02 340
目前，可以在美国提供零售外汇交易的交易商只剩下嘉盛集团、OANDA、盈透证券(IB)、以及TDAritrad。 其中，嘉盛集团和OANDA是拥有NFA批准的零售外汇交易商牌照，各位投资者一定要谨记。除了嘉盛和OANDA之外，那些宣称自己受NFA监管的都是没有零售外汇交易权限的。 而除了嘉盛和OANDA之外，另外两家其实目前在外汇领域交
金融监管 2020-09-10 11:40 379
FCA授权给经纪商的牌照主要有三种：50klicn、125klicn和730klicn。其中50K、125K、730K分别是指5万欧元、12.5万欧元、73万欧元，对应的是经纪商被要求留存的初始资本额度。 而这里面，第一种无法持有客户的资金；第二种可以持有客户的资金，但是不能用自己的账户交易；最后一种则是可以持有客户的资金，也可以交易自己
金融监管 2020-09-10 11:40 397
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
