新西兰金融监管机构（FA）建议投资者，在与实体AcquiitionDirctFacilitator（以下简称“ADF”）及其相关网站打交道前要谨慎行事。该实体不是在新西兰注册的公司或金融服务提供商，未有资格向新西兰居民提供任何金融服务或产品。FA有理由怀疑其存在诈骗嫌疑。据悉，该实体的代表声称是新西兰的基金经理，但事实并非如此。
金融监管 2020-09-30 15:49 380
澳大利亚证券与投资委员会(AIC)日前发布了2020年1月1日至6月30日的执法更新报告。该报告主要概述该监管机构过去六个月为执法及支援执法目标而采取的主要行动。 该报告涵盖了目前特别关注的领域，包括与皇家委员会对银行、养老金和金融服务业相关执法工作中的不当行为的调查有关的进展。 在此期间，AIC成功完成两
金融监管 2020-09-30 15:49 359
新加坡金融管理局（A）的“投资者警示名单（InvtorAlrtLit）”提供了一份根据新加坡金融管理局所收到的资料，可能被错误地认为是由新加坡金融管理局发牌或监管的非受监管机构的名单。根据其官网的内容更新，该名单上新增了一家公司，详细信息如下： 名称：T4Trad； 地址：470LucyFork,atriciafurt,YC7B3UT；
金融监管 2020-09-30 15:48 409
日前，欧洲证券和市场管理局（A），携手欧洲银行管理局（BA）和欧洲保险和职业养老金管理局（IOA），联合发布一份风险评估报告。上述三个部门统称为欧洲监管当局(A)。该报告强调了新冠肺炎疫情如何导致全面扩大对盈利能力的担忧，并加剧了投资基金部门各部门的流动性挑战。它特别指出经济和市场的不确定性是未来的主要挑
金融监管 2020-09-30 15:48 376
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出一家名为NouraBank的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：NouraBank(克隆FCA授权公司)。该克隆平台的名称、网站域名等信
金融监管 2020-09-30 15:47 324
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出一家名为NouraBank的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：cotiabank(克隆FCA授权公司)。该克隆平台的名称、网站域名等信
金融监管 2020-09-30 15:47 318
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出一家名为NouraBank的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：FinxTrad(仿冒FCA授权公司)。该仿冒平台的名称、网站域名等信息
金融监管 2020-09-30 15:44 334
CFH是英国FCA授权的主要经纪解决方案提供商，创建了专门的零持有时间流动性池，该池是根据市场结构变化而制定的，并且符合全球外汇法典的原则。 这家位于哥本哈根的公司表示，这项新服务迎合了优先考虑执行速度的客户以及那些希望为不同交易策略提供多个流动资金池的客户。在新模型下，基本原理是通过一个帐户来满足
金融监管 2020-09-30 15:43 386
比利时金融服务和市场管理局（FA）周一发出警告，禁止与外汇，差价合约（CFD）和加密货币有关的公司销售，交易和培训产品。 市场监管机构强调，这些产品中的大多数都是通过所谓的多层次营销（L）结构出售的，这意味着客户会受到激励，希望在平台上吸引更多用户。 FA指出：“通过互联网提供的差价合约和外汇交易风
金融监管 2020-09-30 15:42 316
随着英国脱欧截止日期的临近，英国金融行为监管局(FCA)已经启动了咨询程序，以决定在脱欧后将对在该国运营的国际公司（包括欧洲经济区或非欧洲经济区公司）采用何种授权和监管。 该监管机构强调，相关规定主要是针对打算在英国寻求授权的“欧洲经济区公司（A公司）”。 “欧洲经济区公司（A公司）” “欧洲经
金融监管 2020-09-30 15:36 307
瑞士金融市场监管局(FINA)日前公告，已对BankYZA违反反洗钱方面的尽职调查义务进行了谴责。 FINA于2020年2月对BankYZA启动执法程序，以调查其收到的有关BankYZA可能违反反洗钱规则这方面的问题。这涉及到该银行与一位安哥拉客户建立重要业务关系的过程。 FINA发现，该银行的此名安哥拉客户被认定为与“政治敏感人
金融监管 2020-09-30 15:36 295
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出名为BNrivatWalthanagnt（又称BNLondon/BNWalth）的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：BNrivatWalthanagnt/BNLondon/BN
金融监管 2020-09-30 15:34 297
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出一家名为DBTrad（又称DBBond）的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招揽对象，声称自己是受监管的公司。FCA官网上将其标记为：DBTrad（又称DBBond）(仿冒FCA授权公司)。该仿冒平
金融监管 2020-09-30 15:32 342
新西兰金融监管机构（FA）建议投资者，在与两家实体Coindck和King-Bannr打交道前要谨慎行事。这两家实体不是在新西兰注册的公司或金融服务提供商，因此，他们不允许向新西兰居民提供金融服务/产品。 此外，FA有理由怀疑其存在诈骗嫌疑。据一位新西兰投资者的投诉报告称，他先是浏览了一篇伪造的《新西兰先驱报》文章
金融监管 2020-09-30 15:29 309
英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFC)日前提醒公众警惕一家名为KONTOARKTLTD.的实体，该实体正向公众招徕投资，但其实际并未受BVIFC授权，也不受BVIFC监管，无权开展任何类型的金融服务业务。 BVIFC指出，KONTOARKTLTD.谎称在英属维尔京群岛获得授权，以受BVIFC监管的实体身份开展投资业务。 BVIFC特此通知公众，
金融监管 2020-09-30 15:29 353
美国当局周二（美东时间29日）表示，摩根大通(JorganCha)已同意支付逾9.2亿美元，并承认存在不当市场行为，以了结联邦政府对其在金属期货和美国国债交易中市场操纵的调查。 外媒评论这一和解协议称，这标志着美国政府在打击市场操控行为方面取得了标志性的胜利。 美国商品期货交易委员会(CFTC)周二表示，摩根大通
金融监管 2020-09-30 15:28 310
塞浦路斯证券交易委员会（CyC）周二（9月29日）宣布，已与外汇和差价合约经纪商DahoLiitd就其违规行为达成27万欧元的和解协议。 据悉，DahoLiitd通过其品牌FXG运营，并在域名www.fxg.co下提供服务。该公司于2011年获得塞浦路斯监管机构颁发的CIF牌照，并于2013年从FXGlobalarkt（FXG）手中购买了FXG品牌，而FXG也于
金融监管 2020-09-30 15:28 330
新西兰金融市场管理局(FA)日前建议公众，在与一家名为InvtaHK的实体及其网站打交道之前保持谨慎。该实体未在新西兰金融服务提供商注册处(FR)注册，也不是在新西兰注册的公司。 FA获悉，来自InvtaHK的个人一直在联系新西兰居民，并向他们发出投资要约。FA有理由怀疑其存在欺诈嫌疑，还提请投资者注意警惕。上述实体的
金融监管 2020-09-30 15:27 328
美国证券交易委员会（C）今天宣布，已与瑞士信贷（Crditui）达成和解，因该投资银行业巨头未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。 经纪交易商需要向市场监管者提供交易信息。C使用这些所谓的“蓝表数据”进行监管审查，包括进行内幕交易和其他欺诈活动的可能性。 C表示：“经纪人交易商的基本义务是，应委
金融监管 2020-09-30 15:21 300
澳大利亚交易报告和分析中心（AUTRAC）周四宣布，已与西太平洋银行达成协议，对澳大利亚银行违反《2006年反洗钱和反恐怖主义融资法》（AL/CTF法）。 政府金融情报机构在今天的声明中表示，已与西太平洋银行达成协议，对这笔13亿美元的罚款反映了该银行违反合规性行为的严重性和严重性。 两方现在已同意拟议的罚款
金融监管 2020-09-30 14:32 350
金融市场管理局（FA）已发布一份有关其对过去18个月内所进行活动的监管的报告，该局发现其受监管部门的四个主要领域均存在缺陷：治理与监督，行为与文化，合规保证计划以及合规与控制。 尽管该报告强调指出，金融服务业的大部分正在尽最大努力来满足新西兰监管机构的期望，但FA呼吁进一步，更广泛地改善治理和合规性
金融监管 2020-09-30 14:31 339
如果公司冒用授权公司的名称，或者抄袭正规平台的设计等信息，该监管机构就把这些公司归类为克隆公司（clonfir）。这些诈骗平台很危险，风险很大。 最近被FCA拉黑的克隆公司假冒的对象是ForxtiUKLiitd、wtLoanz(TrutdFinancLtd)、CarignacGtionLuxbourg.A.等。这些公司要么在FCA获得许可，要么受欧洲经济区法律监管
金融监管 2020-09-30 14:22 313
新加坡金融管理局（A）的“投资者警示名单（InvtorAlrtLit）”提供了一份根据新加坡金融管理局所收到的资料，可能被错误地认为是由新加坡金融管理局发牌或监管的非受监管机构的名单。根据其官网的内容更新，该名单上新增了一家公司，详细信息如下： 名称：quiniarvict.Ltd.； 地址：111NorthBridgRoad#08-16,ninu
金融监管 2020-09-30 14:20 309
加密货币交易所和托管人Gini周四宣布，将通过“完全”启动其服务并增加对英镑的支持，将业务扩展到英国。 在此之前，Winklvo双胞胎交易所在8月获得了金融行为监管局（FCA）的认可，成为其本地成立实体的加密货币交易所，并且还获得了电子货币机构（I）许可证。 市场监管机构根据欧盟的第五个AL指令（ALD5）强制进行了
金融监管 2020-09-30 13:09 311
澳大利亚证券与投资委员会(AIC)日前对《公司法》作出修改，以防止在收购要约和安排计划中向包括散户投资者在内的众多目标股东提出私有公司的存根股权(tub-quity)要约。 有关修订是在AIC就有关在控制权交易中向散户投资者提出存根股权要约的建议进行咨询后作出的。 AIC专员CathiArour表示:“私有公司的治理和披露要求与
金融监管 2020-09-30 13:08 276
新西兰金融监管机构（FA）日前发布一份关于过去18个月监管活动的报告称，金融服务行业的大部分部门正在努力达到FA的期望，但呼吁进一步更广泛地改善治理和合规。 FA首席执行官罗伯·埃弗里特（Robvrtt）表示，其监控中发现的一些问题令人担忧，他预计监管机构将在不足之处没有得到适当或及时补救的情况下采取越来越
金融监管 2020-09-30 12:58 316
新西兰数字资产交易所Dat近日宣布，正式在其交易平台上引入对比特币V（BV）的支持，BV/NZD和BV/BTC交易对现已在该交易所上市并可使用。 根据该交易所的一份声明，在人们对BV的兴趣持续增长的情况下，Dat决定推出这两个新的交易对，包括BV的法定货币交易对。 比特币V中的V代表atohiViion，虚拟货币的营销方式是“原始比
金融监管 2020-09-30 12:57 330
奥地利金融监管机构（FA）今天再次发出公开警告，这次是针对总部设在保加利亚的外汇经纪商KriiarkLtd未经授权的业务活动，该公司未经授权在该国提供金融产品。 Kriiark经营着一个名为tarkarkt的零售外汇和差价合约品牌，该品牌宣传的注册号为206066758，其称该公司在保加利亚共和国正式注册。然而，FA表示，根据当地法
金融监管 2020-09-30 12:56 496
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就建议修订打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引，展开为期三个月的谘询（注1）。 建议的修订将有助证券业采用风险为本的方法实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集措施（注2），并跟进财务行动特别组织所发表的最新一份《香港的相互评估报告》（注3）中所识别出的某些有待改善的范畴。
金融监管 2020-09-30 11:21 276
日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）联合30个州的监管机构对几家贵金属交易商提出指控，指控主要涉及向1600名老年人和其他弱势投资者索取1.85亿美元。 这起欺诈案的被告被确认为总部位于加州的公司TTInc.，该公司还以tal.co、ChatalInc.、ChatalLLC、BarrickCaitalInc.等品牌运作，以及其子公司包括ionBatahvili、
金融监管 2020-09-30 11:21 324
风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。风险提示：请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前中国大陆居民通过网络平台参与外汇保证金交易属非法行为，请自觉遵守当地法律法规。
